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提问人：网友罗琼 发布时间：2022-01-07
[判断题]

证券从业人员应以合规红线为基础，拒绝执行任何机构、个人的违法违规指令或授意，发现违法违规行为或风险隐患时，及时、主动报告。（)

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第1题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员受到所在机构处分,或者因违法违规被国家有关部门依法查处的,机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起()内向中国证券业协会报告。

A.十五个工作日

B.十个工作日

C.五个工作日

D.三个工作日

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第2题
出现下列哪种情形,管理人应当在资产支持证券专项计划说明书中充分披露有关事项,并对可能存在的风险以及采取的风险防范措施予以说明。()
A.管理人持有原始权益人5%以上的股份或出资份额

B.原始权益人持有管理人5%以上的股份或出资份额

C.管理人与原始权益人之间近三年存在承销保荐、财务顾问等业务关系

D.管理人与原始权益人之间存在其他重大利益关系

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第3题
证券从业人员可以向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。()

此题为判断题(对，错)。

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第4题
企业财务会计是运用在()中的一个会计分支。
A.经济管理活动

B.企业筹资活动

C.资金运用活动

D.企业发展活动

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第5题
质量控制、内核、合规、风险管理等履行内部控制职能的部门、机构或团队应当独立履职,但无需与前台业务运作相分离。()

此题为判断题(对，错)。

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第6题
语音合成技术(TTS)可模仿坐席向客户进行提问,将标准话术的人工提问环节用机器替代。()

此题为判断题(对，错)。

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第7题
期货公司应当通过自身具有管理权限的信息系统直接接受客户交易指令，不得允许或者配合其他机构、个人截取、留存客户信息，不得以任何方式向其他机构、个人违规提供客户信息，法律、行政法规以及中国证监会另有规定的除外。()

此题为判断题(对，错)。

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第8题
期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在()等方面应当严格分开,独立经营,独立核算。
A.业务

B.人员行业

C.资产

D.财务

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第9题
同业拆借市场利率常被当作(),对整个经济活动和宏观调控具有特殊的意义。
A、公定利率

B、基准利率

C、市场利率

D、浮动利率

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