题目内容
（请给出正确答案）
A.合规管理是专业部门专业人员的工作
B. 合规管理是最具基础性的一项管理活动，内审等其他管控手段都需要转化为商业银行内部具体的规则或制度，才能落地实施
C. 合规管理最具全员性，贯穿商业银行经营管理的全过程
D. 合规管理是审计的重要内容和监督对象
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更多“下列关于合规管理和内审的说法中，哪些是正确的（）。”相关的问题
A．合规管理是专业部门专业人员的工作
B．合规管理是最具基础性的一项管理活动，内审等其他管控手段都需要转化为商业银行内部具体的规则或制度，才能落地实施
C．合规管理最具全员性，贯穿商业银行经营管理的全过程
D．合规管理是审计的重要内容和监督对象
A.合规部门对王某负责
B.合规部门不得承担与合规管道箱冲突的其他职责
C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分
D.合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规替逗人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于3人
A.组织可根据自身需要确定是否对职业健康安全管理体系进行内审
B. 应建立、实施和保持审核程序
C. 内审的目的是找出体系实施中的不符合项
D. 内审应与合规性一起做
A.业务部门的检查一般是在现场执行
B.合规部门的检查主要是在非现场实行
C.合规部门的检查可以是现场，也可以是非现场
D.内审部门一般是通过现场稽核审计
A.业务部门的检查一般是在现场执行
B.合规部门的检查主要是在非现场执行
C.合规部门的检查可以是现场，也可以是非现场
D.内审部门一般是通过现场稽核审计
A.证券公司应当设立合规部门，作为合规负责人领导的办事机构承担合规管理职责
B.合规部门对合规负责人负责，按照公司规定和合规负责人的安排履行合规管理职责
C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分，明确合规部门与其他内部控制部门之间的职责分工
D.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在
下列关于合规管理体系的说法中，错误的是()。
A.是商业银行实施全面风险管理战略的有机组成部分
B.是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心
C.基本要素为合规政策和合规风险管理计划
D.是银行安全稳健运营的重要基础
下列关于运用衍生产品进行风险管理需满足的条件的说法中．错误的是（）。
A.满足合规要求
B.与公司的业务和财务战略保持－致
C.建立完善的内部控制措施
D.合格的操作人员
关于董事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是()。
A.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试与教育等
B.评估合规管理有效性,督促解决合规管理中存在的问题
C.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
D.审议批准公司年度合规报告
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