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提问人：网友154336271
发布时间：2022-09-16
[判断题]
公司应当确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独立，信息系统相互独立或实现逻辑隔离（）
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第3题
下列选项中，说法正确的是（）。A.证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测
下列选项中，说法正确的是（）。
A.证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不同
B.证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意
C.非限定性集合资产管理计划的投资范围由集合资产管理合同约定
D.证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在中央银行，以每个客户的名义单独立户管理
第6题
下面哪项不符合对涉密项目的管理要求（）
A.资质单位与其他单位合作开展涉密信息系统集成业务的，合作单位可以不具备相应涉密信息系统集成资质
B.涉密信息系统集成项目的设计方案、研发成果及有关建设情况，资质单位及其工作人员不得擅自以任何形式公开发表、交流或转让
C.涉密信息系统集成项目实施期间，项目负责人对项目的安全保密负总体责任，应当按照工作需要，严格控制涉密载体的接触范围和涉密信息的知悉程度
D.资质单位应当对涉密信息系统集成项目实行全过程管理，明确岗位责任，落实各环节安全保密措施，确保管理全程可控可查
第7题
下列选项中，说法正确的是（）。A.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人自行确定B.对因保密
下列选项中，说法正确的是（）。
A.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人自行确定
B.对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，但通过自营交易账户进行ETF、LOF、组合投资、避险投资、量化投资，以及依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易除外
C.有限责任公司的股东可以用劳务出资
D.设立股份有限公司，发起人的人数应在50人以下
第8题
期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（)
期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全()，并保持办公场所和办公设备相对独立。
A．信息共享机制
B．信息隔离机制
C．信息透明机制
D．信息公开机制
第9题
对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券，不禁止开展下列（)业务。
A.通过自营交易账户进行ET
B.LO
C.组合投资、避险投资、量化投资
D.依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易
E.发布证券研究报告业务
F.F.直接投资业务
第10题
下列关于期货公司与客户关系的表述中，错误的是（）。
A.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度
B.期货公司与客户之间发生期货业务纠纷时，只能提请期货交易所调解处理
C.除依法接受调查和检查外，期货公司应当为客户保密
D.期货公司应当建立客户资料档案
第11题
期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（），并保
持办公场所和办公设备相对独立。
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A.信息共享机制
B.信息隔离机制
C.信息互动机制
D.信息公开机制
