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提问人：网友154336271 发布时间：2022-10-19
[多选题]

19根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券基金经营机构应当树立（）的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员合规意识，提升合规管理人员职业荣誉感和专业化、职业化水平

A.全员合规

B.合规从管理层做起

C.合规创造价值

D.合规是公司生存基础

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第1题
根据《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的主发起人应该是（）。A．证券公司B．财

根据《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的主发起人应该是（）。

A．证券公司

B．财务公司

C．保险公司

D．信托投资公司

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第2题
根据《金融机构编码规范》，不属于证券业金融机构的是（）。

A.证券公司

B.证券投资基金管理公司

C.期货公司

D.上海证券交易所

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第3题
（本题涉及的考点2013年教材已经删除)根据证券投资基金法律制度的规定，下列机构中，可以担任证券投

(本题涉及的考点2013年教材已经删除)根据证券投资基金法律制度的规定，下列机构中，可以担任证券投资基金托管人的是（）。

A.基金管理公司

B.信托投资公司

C.商业银行

D.证券公司

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第4题
根据新股发行询价制度的规定，询价对象是指符合中国证监会规定条件的()等。

A.证券投资基金管理公司

B.证券公司

C.信托投资公司

D.商业银行

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第5题
根据《证券发行与承销管理办法》的条件，询价对象包括（）。

A.证券投资基金管理公司

B.证券公司

C.信托投资公司

D.保险机构投资者

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第6题
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，下列哪一项不是合规管理的理念？（)

A.合规创造价值

B.合规是公司生存基础

C.合规从员工做起

D.全员合规

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第7题
根据《证券投资基金法》的规定，依法设立并取得基金托管资格的基金托管人，是下列机构中的()。

A.证券公司

B.保险公司

C.基金管理公司

D.商业银行

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第8题
根据中国加入WT0的承诺，中国加入WT0三年内，外国证券公司设立合营公司从事我国证券投资基金管理业
务时，外资比例不超过（）。

A.17%

B.33%

C.49%

D.80%

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第9题
根据新股发行询价制度的规定,询价对象是指符合中国证监会规定条件的()等。

A.证券投资基金管理公司

B.证券公司

C.信托投资公司

D.财务公司

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第10题
（本题涉及的考点2013年教材已经删除)根据证券投资基金法律制度的规定，下列机构中，可以担任证券投

(本题涉及的考点2013年教材已经删除)根据证券投资基金法律制度的规定，下列机构中，可以担任证券投资基金托管人的是（）。

A.商业银行

B.证券公司

C.基金管理公司

D.信托投资公司

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第11题
根据中国加入WTO的承诺，中国加入WTO三年内，外国证券公司设立合营公司从事我国证券投资基金管理业务时，外资比例不超过（）。

A.17%

B.33%

C.49%

D.80%

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