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提问人:网友dfit0701002 发布时间:2022-01-06
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《证券发行上市保荐制度暂行办法》对企业发行上市提出“双保”要求,即企业发行上市不但要有保荐人进

行保荐,还需具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作。()

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第1题
《保荐办法》要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责()。

A. 首次公开发行股票并上市

B. 上市公司发行新股

C. 中国证监会认定的其他情形

D. 上市公司发行可转换公司债券

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第2题
定向发行的债券只能向合格投资者发行,合格投资者是指()。

A.依法设立的法人或投资组织

B.按照规定和章程可从事债券投资

C.自行判断具备投资债券的独立分析能力和风险承受能力

D.注册资本在3000万元以上或者经审计的净资产在2000万元以上

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第3题
《公司法》第九十六条规定,有限责任公司变更为股份有限公司时,折合的实收股本总额不得低于公司总资产额。()
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第4题
根据《证券公司债券管理暂行办法》,证券公司债券不包括证券公司发行的可转换公司债券和次级债券。()
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第5题
审计报告范围段应当说明以下内容()。

A.已审计会计报表的名称、反映的日期或期间

B.会计责任与审计责任

C.审计依据

D.已经实施的主要审计程序

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第6题
上市公司(),不得对外发布公司为披露信息。

A.监事非经董事会书面授权

B.董事非经监事会书面授权

C.监事非经监事会书面授权

D.董事非经董事会书面授权

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第7题
上市公司增发新股过程中的信息披露包括()。

A.《网上路演公告》

B.《发行公告》

C.《上市公告书》

D.《招股意向书》

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第8题
股东的权利包括()。

A.对公司的经营进行监督,提出建议或者质询

B.依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配

C.查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告

D.依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会

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第9题
外资股国际推介与询价包括()。

A.路演推介

B.簿记竞价

C.簿记定价

D.预路演

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第10题
发行人及其主承销商在推介过程中不得()。

A.干扰询价对象正常报价和申购

B.披露招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息

C.推介资料有虚假记载、误导性陈述

D.推介资料有重大遗漏

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