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提问人:网友wind2218 发布时间:2022-01-06
[主观题]

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成严重后果的,予以()。A.

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成严重后果的,予以()。

A. 警告,并处以5000元以下罚款

B. 训诫

C. 公开谴责

D. 撤销其期货从业资格

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第1题
设有独立董事的期货公司聘任首席风险官()。

A.不需要独立董事同意即可

B.应当经超过1/2的独立董事同意

C.应当经超过2/3的独立董事同意

D.应当经全体独立董事同意

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第2题
非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的,未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的,全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是()。

A.及时向中国证监会举报

B.及时向期货交易所报告

C.对该非结算会员的持仓强行平仓

D.对该非结算会员进行公开谴责

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第3题
期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由()。

A.期货公司不承担任何责任

B.期货公司承担主要赔偿责任

C.期货公司承担次要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%

D.期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%

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第4题
有下列()情形,操纵证券、期货交易价格,获取不正当利益或者转嫁风险,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

A.单独或者合谋,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵期货交易价格的

B.以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响期货交易价格或者期货交易量的

C.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量的

D.以其他方法操纵期货交易价格的

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第5题
期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的()。

A.标准

B.条件

C.处置措施

D.行政责任

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第6题
期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备的条件包括()。

A.注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币8000万元

B.申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求

C.具有完备的期货投资咨询业务管理制度

D.近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正被有关机关调查的情形

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第7题
在我国,期货交易所工作人员不得()。

A.从事期货交易

B.泄露内幕消息

C.利用内幕消息获得非法利益

D.从期货交易所会员、客户处谋取利益

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第8题
期货公司的控股股东不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的()。

A.监事

B.首席风险官

C.财务负责人

D.董事

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第9题
期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外,还应当履行的职责有()。

A.发布市场信息

B.查处违规行为

C.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则

D.监管会员及其客户、指定交割仓库的期货业务

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第10题
假设A证券公司想要申请为期货公司提供、中间介绍业务资格,应当符合()。

A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

D.具有满足业务需要的技术系统

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