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提问人：网友shmilyfan
发布时间：2022-01-06
[主观题]
协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报
告，并及时在协会网站公示。
A. 5个
B. 7个
C. 10个
D. 15个
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A.法定代表人变更
B.会员大会或者股东大会决定解散
C.章程规定的营业期限届满
D.中国证监会决定关闭
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第3题
期货公司申请变更5％以上的股权，应当向中国证监会提交的申请材料有（）。
A.股东会关于变更股权的决议文件
B.股权转让合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书
C.间接持有期货公司5％及以上股权的自然人情况申报表
D.拟增加出资额的股东的股东会或者董事会作出的相关决议
第4题
机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列哪些条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请？（）
A.已被本机构聘用
B.品行端正，具有良好的职业道德
C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
D.最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
第6题
期货从业人员在向投资者提供服务前应当（）。
A.了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标
B.谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点
C.客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险
D.向投资者作出获利的承诺或保证
第9题
根据《期货交易管理条例》，下列表述正确的是（）。
A.从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。
B.禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。
C.禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易。
D.国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。
