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提问人：网友jjxwhb 发布时间：2022-01-06
[多选题]

全国银行间市场质押式回购成交合同的条款中，属于必备条款的有（）。

A.回购期限

B.首次资金清算额

C.成交日期

D.法定代表人(或授权人)签字

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第1题
定向资产管理业务的内部控制包括()。

A．专门、独立的业务运作

B．独立、客观的投资研究

C．完善的交易控制机制

D．科学的风险评估

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第2题
在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是（）。

A. 时间优先、客户优先

B. 时间优先、价格优先

C. 价格优先、时间优先

D. 价格优先、客户优先

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第3题
客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括（）。

A. 客户具有支配权的资产证明

B. 住址证明

C. 已在营业部开立的客户信用证券帐户

D. 融资融券担保品证明

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第4题
按照《上海证券交易所交易规则》规定，证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为（）。

A. 正常交易日15：00~15：30

B. 正常交易日13：00~15：00

C. 正常交易日14：57~15：00

D. 正常交易日15：00~15：15

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第5题
在融资融券业务的清算与交收中，投资者信用证券账户的明细数据由（）负责维护。

A. 存管银行

B. 登记结算公司

C. 证券交易所

D. 证券公司

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第6题
股份有限公司申请股票上市，应当符合的条件包括（）。

A. 公司股本总额不少于人民币三千万元

B. 千人千股

C. 三年连续盈利

D. 公开发行的股份达到公司股份总数的百分之十以上

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第7题
一般来说，信用等级最高的债券是（）。

A. 可转换债券

B. 公司债券

C. 政府债券

D. 金融债券

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第8题
国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构包括（）。

A. 保险公司

B. 证券公司、社会保障类公司

C. 信托公司、基金公司

D. 合格境外机构投资者

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第9题
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列 （）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。

A. 违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动

B. 向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断

C. 未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

D. 推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

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第10题
以下（）可以通过中国证券登记结算有限责任公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理开户手续。

A. 自然人

B. 一般机构

C. 证券公司

D. 基金管理公司

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