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提问人：网友anonymity 发布时间：2022-01-06
[单选题]

依照《证券法》的有关规定，下列对证券交易方式或制度的说法，哪项是正确的？( )

A.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，必须在依法设立的证券交易所上市交易

B.证券交易必须采用无纸化交易方式

C.证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易

D.证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动

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更多“依照《证券法》的有关规定，下列对证券交易方式或制度的说法，哪项是正确的？（) A．依法公开发行的股票、公司债”相关的问题
第1题
根据2019年修订的《证券法》,下列有关证券上市与退市的相关制度安排,说法不正确的是( )。
A.申请证券上市交易，应当符合证券交易所上市规则规定的上市条件

B.取消了暂停上市制度

C.证券交易所按照其业务规则决定终止证券上市交易的，应当及时公告，并报国务院证券监督管理机构核准

D.对证券交易所作出的不予上市交易、终止上市交易决定不服的，可以向证券交易所设立的复核机构申请复核

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第2题
我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对B股都曾经实行过回转交易制度，下列说法正确的是（）。

A. 过去，上海证券交易和深圳证券交易所的B股实行的都是T+1回转交易制度

B. 过去，上海证券交易所和深圳证券交易所的B股实行的进行的都是T+0回转交易制度

C. 过去，上海证券交易所B股实行的是T+0回转交易制度，深圳交易所B股实行的是T+1回转交易制度

D. 过去，上海证券交易所B股实行的是T+1回转交易制度，深圳交易所B股实行的是T+0回转交易制度

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第3题
中金所《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》要求，（）应对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。

A. 证券公司会员

B. 期货公司会员

C. 中金所

D. 基金公司

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第4题
证券在证券交易所上市交易，应当采用何种交易方式？(  )

A．集中竞价交易方式

B．公开的交易方式

C．做市商交易方式

D．公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式

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第5题
股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之(  )的，为发行失败。

A．五十  B．六十

C．七十  D．八十

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第6题
《证券法》关于发行人应当采：用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的？(  )

A．适用于向不特定对象公开发行的证券

B．发行证券的票面总值必须超过人民币1亿元

C．由主承销和参与承销的证券公司组成

D．承销团代销、包销期最长不得超过90日

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第7题
国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起(  )内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。

A．1个月  B．3个月

C．5个月  D．6个月

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第8题
证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式被称为(  )。

A．证券代销  B．证券包销

C．证券经销  D．证券承销

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第9题
依照《证券法》，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项是正确的？(  )

A．前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上

B．公司预期利润率可达同期银行存款利率

C．最近3年连续盈利，并可向股东支付股利

D．最近3年内财务会计文件无虚假记载

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