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提问人:网友gengdamao 发布时间:2022-01-06
[单选题]

在“五位一体”的监管体系中,期货交易所工作的具体内容不包括()。

A.在净资本监管中主要负责提供期货交易等相关数据,参与定期或不定期现场检查,配合证监局或中国证监会采取相关监管措施

B.在保证金安全监管工作中,负责监控期货公司的交易情况,发现异常动态应当及时采取措施.并向相关证监局通报.对保证金安全存管及监控工作提供必要的帮助

C.在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中,负责依法对会员期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理

D.在期货公司风险处置工作中,负责对相关会员单位提出自律要求,为风险处置工作营造良好的外部环境

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匿名网友[83.***.***.148]选择了 C
1天前
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1天前
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第1题
上海期货交易所对交易对象的规定?
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第2题
非法设立期货交易场所,对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.5万元以上15万元以下

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第3题
《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括()。

A.期货交易所

B.期货公司

C.期货投资咨询机构

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

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第4题
期货交易的结算,由()统一组织进行。

A.期货公司

B.期货交易所

C.国务院期货监督管理机构

D.期货业协会

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第5题
公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免,由()。

A.中国证监会提名,监事会通过

B.中国证监会提名,股东大会通过

C.中国期货业协会提名,监事会通过

D.股东大会提名,董事会通过

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第6题
客户下达的交易指令中没有(),期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外。

A.有效期限

B.开平仓方向

C.品种、数量、买卖方向

D.成交价格

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第7题
期货公司有()情形的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施

B.财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准

C.拟更换董事长、总经理

D.客户发生重大透支、穿仓

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第8题
期货公司为债务人的,下列关于人民法院保全或执行的陈述中,正确的有()。

A.不得冻结、划拨专用结算账户中最低限额的结算准备金

B.可以冻结、划拨保证金账户中属于期货公司的自有资金

C.期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的,可以冻结、划拔其结算准备金

D.不得冻结、划拨客户在期货公司保证金账户中的资金

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第9题
期货公司申请设立营业部,应当具备的条件有()。

A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

B.申请日前2个月符合期货公司风险监管指标标准

C.业务岗位职责明确、分工合理,与营业部的经营计划相适应

D.具有符合期货业务需要的营业场所和设施

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第10题
中国证监会对取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。()
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