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提问人：网友18***122 发布时间：2022-01-06
[单选题]

按照中国证监会的有关规定，拟公开发行股票的股份有限公司在向中国证监会提出股票发行申请前，均须由()进行辅导。

A.具有主承销资格的证券公司

B.保荐机构

C.中介机构

D.中国证监会

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1天前
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第1题
某股份有限公司拟公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件有()。

A.公司3年内实际控制人没有发生变更

B.公司的副总经理在控股股东中担任监事

C.公司的副总经理在控股股东中担任副总经理

D.公司的副总经理上1年度受到中国证监会行政处罚

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第2题
某股份有限公司拟公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有（）。

A.公司上一年度实际控制人发生变更

B.公司的副总经理在控股股东中担任监事

C.公司的总经理在控股股东中担任副总经理

D.公司的副总经理上一年度受到中国证监会行政处罚

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第3题
某股份有限公司拟公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，不符合公司首次公开发行股票并上市的条件有( )。

A.公司上一年度董事、高级管理人员发生重大变化

B.公司的财务负责人在控股股东中担任董事

C.公司的总经理上一年度受到中国证监会行政处罚

D.公司的监事因涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见

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第4题
某股份有限公司拟公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合公司公开发行
股票并上市的条件的有()。

A．公司上一年度实际控制人发生变更

B．公司的副总经理在控股股东中担任监事

C．公司的副总经理在控股股东中担任副总经理

D．公司的副总经理上一年度受到中国证监会行政处罚

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第5题
发行人在主板上市公司首次公开发行股票应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件，由保荐人保荐
并向中国证监会申报，中国证监会收到申请文件后，在（）个工作日内作出是否受理的决定。

A. 2

B. 3

C. 5

D. 10

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第6题
首次公开发行股票，发行人应按第9号准则的要求制作和报送申请文件。未按第9号准则的要求制作报送申请文件的，中国证监会按照有关规定不予受理。 ()此题为判断题(对，错)。
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第7题
关于企业境内上市流程，以下表述错误的是（）。

A.在企业上市流程中，企业改制是指企业以在资本市场公开发行和交易股票为目的而进行的企业组织结构，资本资产等方面的改组行为

B.股票发行申请经发行审核委员会核准后，企业将取得中国证监会同意发行的批文

C.根据中国证监会的有关规定，拟公开发行股票的股份有限公司在向中国证监会提出股票发行申请前，均须由具有主承销资格的证券公司进行辅导

D.证券交易所对收到企业和中介机构制作的上市申请文件，需进行受理和审核

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第8题
（）符合首次公开发行股票并在创业板上市的程序要求。

A.首先由发行人董事会就股票发行的具体方案．募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准

B. 其次发行人股东大会就本次发行股票作出决议

C. 最后，由发行人按照中国证监会有关规定制作申请文件

D. 由保荐人保荐并向中国证监会申报

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第9题
创业板股票首次公开发行的程序包括（）。

A.由发行人董事会就股票发行的具体方案、募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准

B.发行人股东大会就本次发行股票作出决议

C.由发行人按照中国证监会有关规定制作申请文件

D.由保荐人保荐并向中国证监会申报

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