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提问人:网友154336271 发布时间:2023-07-06
15着力构建案件防控长效机制:按季召开案件风险防控工作例会。加大教育和培训力度()
[多选题]

15着力构建案件防控长效机制:按季召开案件风险防控工作例会。加大教育和培训力度()

A.提高全员的合规经营意识和自觉性。做好信访管理工作

B.A加强案件防控监督检查

C.B加强员工行为排查

D.C规范信息报送

E.D做好问题整改分析

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ABCD
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第1题
案件防控工作要点内容包括()

A.强化责任意识,筑牢案件防火墙

B.紧抓重点工作,推进案防综合治理

C.严肃整改问责,提升案防治理质效

D.凝聚众智合力,构建案防长效机制

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第2题
论述如何构建案件防控长效机制?

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第3题
应从制度建设、执行、评价等关键环节入手,强化授信、授权、职责分离、行为制约等内部控制及信息科技支撑,落实监督检查、绩效考评、举报投诉、案防评估及责任追究等措施,加强员工合规教育及案防队伍建设,建设案防长效机制()

A.案件防控

B.合规教育

C.内控制度

D.建设案防

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第4题
为进一步提高全行内控管理质量,着力构建优质规范服务长效机制,切实防控柜面业务操作风险,及时纠正不规范操作行为,严格落实重点业务环节流程控制,需要从哪几方面着手落实()

A.加强客户身份识别

B.严禁出现不规范操作行为,加大对违规行为的处罚力度

C.加强风险提示

D.加强监控与会计档案管理

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第5题
邮储银行案防工作的目标是()①建立健全案防管理体系②完善案防制度和流程③推进案防长效机制建设④提升案防治理水平⑤有效防范和化解案件风险。

A.①②③④⑤

B.①②③

C.②③④⑤

D.④⑤

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第6题
案防工作目标是通过建立健全案防管理体系,完善案防管理制度和流程,明确案防工作职责,强化责任追究,推进案防长效机制建设,实现案防关口前移,及早防范和化解案件风险。()
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第7题
案防工作目标是通过建立健全案防管理体系,完善案防管理制度和流程,明确案防工作职责,强化责任追究,推进案防长效机制建设,实现案防关口前移,及早防范和化解案件风险()
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第8题
《承德银行案防工作管理办法》中案防工作目标是通过建立健全案防管理,完善案防管理制度和,强化法人负责和责任追究,推进案防长效机制建设,实现案防关口前移,及早防范和化解案件风险

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第9题
在《中国邮政集团有限公司关于2021年邮政代理金融风控合规案防工作的指导意见》明确的主要措施中,对风险预警核查工作开展常规考核,按()对核销情况进行抽查,确保核查真实有效

A.年

B.半年

C.季

D.月

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第10题
本行对第一、第二类案件实行适度容忍态度,严防第三类案件,着力提升案防管理的针对性和有效性()
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第11题
坚持建立健全案防长效机制与短期重点惩治并重,对照《关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》11个重点领域开展员工行为排查,建立风险清单、案件台账,压实责任,分类施策。()
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