网友您好，请在下方输入框内输入要搜索的题目：

搜题

题目内容（请给出正确答案）

提问人：网友sulynn2021 发布时间：2022-01-07

[判断题]

营业机构应当有效开展非自然人客户的身份识别，对非自然人客户受益所有人的追溯，应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人。（)

参考答案

简答题官方参考答案（由简答题聘请的专业题库老师提供的解答）

查看官方参考答案

网友提供的答案

共位网友提供了参考答案，

查看全部

· 有8位网友选择错，占比88.89%
· 有1位网友选择对，占比11.11%

对错

提交我的答案

登录提交答案，可赢取奖励机会。登录

更多“营业机构应当有效开展非自然人客户的身份识别，对非自然人客户受益所有人的追溯，应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人。()”相关的问题

第1题

根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》要求,义务机构应当建立健全并有效实施受益所有人身份识别制度。以下说法错误的是:()。

A.将受益所有人身份识别的内部管理制度和操作规程，作为完整有效的客户身份识别制度一项重要内容，并在实施过程中不断完善

B.根据非自然人客户风险状况和本机构合规管理需要，可以执行比监管规定稍为简化的受益所有人身份识别标准

C.在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间，按照规定应当开展客户身份识别的，义务机构应当同时开展受益所有人身份识别工作

D.加强受益所有人身份识别工作与客户分类管理、交易监测分析、反洗钱名单监控等工作的有效衔接

点击查看答案

第2题

根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》要求,对非自然人客户受益所有人的追溯,义务机构应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人,判定标准包括:()

A.公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定：直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人；通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人；公司的高级管理人员

B.合伙企业的受益所有人是指拥有超过25%合伙权益的自然人

C.信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人

D.基金的受益所有人是指拥有超过25%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人

点击查看答案

第3题

根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》要求,对非自然人客户受益所有人的追溯,义务机构应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人,以下判定标准错误的是:()。

A.公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定：直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人;通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人;公司的高级管理人员。

B.合伙企业的受益所有人是指拥有超过25%合伙权益的非自然人。

C.信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人。

D.基金的受益所有人是指拥有超过25%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人。

点击查看答案

第4题

义务机构应当加强对非自然人客户的身份识别,在建立或者维持业务关系时,采取合理措施了解非自然人客户的()。

A.业务性质

B.股权结构

C.控制权结构

D.相关收益所有人信息

点击查看答案

第5题

在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间,按照规定应当开展客户身份识别的,无需开展受益所有人身份识别工作()

此题为判断题(对，错)。

点击查看答案

第6题

义务机构应当加强对非自然人客户的身份识别,在建立或者维持业务关系时,采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构,了解相关的受益所有人信息。()

此题为判断题(对，错)。

点击查看答案

第7题

营业机构从同业领入的加盖“已清分”标识的钱捆,必须由现金管库员经清分机清点并记录纸币冠字号码,现金清点无误后方可调拨给临柜人员。()

此题为判断题(对，错)。

点击查看答案

第8题

因客户通讯地址不详或错误等情况退回的余额对账单,支行对账人员应在3个工作日内与客户取得联系核实。()

此题为判断题(对，错)。

点击查看答案

第9题

办理票币兑换业务必须坚持先兑出,后兑入,当面点清,一笔一清。()

此题为判断题(对，错)。

点击查看答案

账号：尚未登录

登录没有账号？去注册

购买搜题卡

考试指南全部 >

成人自考本科2024年报名时间什么时候开始报考 2024年自考全国统一考试时间安排具体开考时间是几号 2024想自学考试怎么报名在哪里报名 2024自考本科在哪个网站报名详细报考流程是什么 2024自考本科什么时候报名怎么报名 2024年中药学自考本科考哪几门合格标准是多少成人高考和自考哪个含金量高有什么区别自学考试报名时间安排2024年考哪些内容自考专升本都有哪些专业可以选含金量高的推荐 2024年10月自考成绩什么时候出分数线是多少

购买搜题卡查看答案

购买前请仔细阅读《购买须知》

请选择支付方式

微信支付

支付宝支付

点击支付即表示你同意并接受《服务协议》和《购买须知》

立即支付已付款，但不能查看答案，请点这里登录即可>>

搜题卡使用说明

1. 搜题次数扣减规则：

功能	扣减规则
功能	基础费（查看答案）	加收费（AI功能）
文字搜题、查看答案	1/每题	0/每次
语音搜题、查看答案	1/每题	2/每次
单题拍照识别、查看答案	1/每题	2/每次
整页拍照识别、查看答案	1/每题	5/每次

备注：网站、APP、小程序均支持文字搜题、查看答案；语音搜题、单题拍照识别、整页拍照识别仅APP、小程序支持。

2. 使用语音搜索、拍照搜索等AI功能需安装APP（或打开微信小程序）。

3. 搜题卡过期将作废，不支持退款，请在有效期内使用完毕。

找回账号密码

联系在线客服

警告：系统检测到您的账号存在安全风险

为了保护您的账号安全，请在“简答题”公众号进行验证，点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证，验证成功后方可继续查看答案！

- 微信扫码关注简答题 -

警告：系统检测到您的账号存在安全风险

抱歉，您的账号因涉嫌违反简答题购买须知被冻结。您可在“简答题”微信公众号中的“官网服务”-“账号解封申请”申请解封，或联系客服。

- 微信扫码关注简答题 -

下载APP

关注公众号

TOP