在内控合规组织体系中,负责制定书面的合规政策,贯彻执行经营决策机构有关合规管理事项的决议,有效管理全行合规风险的机构是()
A.经营决策机构
B.高级管理层
C.监事会
D.合规负责人
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- · 有1位网友选择 D,占比12.5%
A.经营决策机构
B.高级管理层
C.监事会
D.合规负责人
A.经营决策机构
B. 高级管理层
C. 监事会
D. 合规负责人
A. 审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施。
B. B.制定书面的合规政策。
C. C.贯彻执行合规政策。
D. D.明确合规管理部门及其组织结构。
A.制定书面的合规政策
B. 审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告
C. 贯彻执行合规政策
D. 任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性命题依据:商业银行合规风险管理指引
基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,应报经()审议批准后传达给全体员工。
A.合规管理部门
B.合规与风险管理委员会
C.董事会
D.股东大会
A.合规管理部门
B. 风险管理部门
C. 内部审计部门
D. 合规管理部门、合规管理岗位
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