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提问人:网友sheovi 发布时间:2022-01-06
[主观题]

私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业

务,禁止的行为不包括()。

A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动

B.公平地对待其管理的不同基金财产

C.玩忽职守,不按照规定履行职责

D.侵占、挪用基金财产

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第1题
期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的,应当参加()组织的专项后续职业培训。

A.中国证监会派出机构

B.所在机构

C.期货交易所

D.中国期货业协会

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第2题
《期货从业人员执业行为准则(修订)》的施行日期是()。

A.2007年4月30日

B.2008年4月30日

C.2003年7月1日

D.2005年7月1日

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第3题
期货从业人员对纪律惩戒不服的,可向协会申诉委员会申诉,申诉委员会作出的审议决定为最终决定。()

A.对

B.错

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第4题
《期货从业人员执业行为准则(修订)》颁布并实施的同时,废止2003年7月1日颁布的《期货从业人员执业行为准则》。()

A.对

B.错

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第5题
证券投资基金的特点不包括()。

A.风险共担

B.利益共享

C.集中投资

D.专业管理

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第6题
下列不属于中国证券投资基金业协会职责的是()。

A.制定和实施行业自律规则

B.制定行业执业标准和业务规范

C.研究论证业内相关政策与方案

D.提供会员服务,组织行业交流,推动行业创新

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第7题
关于基金份额持有人大会的召开的说法,错误的是()。

A.每一基金份额具有一票表决权,基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权

B.基金份额持有人大会应当有代表2/3以上基金份额的持有人参加,方可召开

C.参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于相关规定比例的,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会

D.重新召集的基金份额持有人大会应当有代表1/3以上基金份额的持有人参加,方可召开

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第8题
下列关于契约型基金与公司型基金的说法,错误的是()。

A.契约型基金具有法人资格

B.契约型基金依据基金合同成立

C.公司型基金依据投资公司章程营运基金

D.公司型基金的优点是法律关系明确清晰,监督约束机制较为完善

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第9题
关于基金销售人员的行为,以下表述正确的是()。

A.根据投资者风险承受能力选择性推荐基金

B.承诺基金投资收益

C.通过基金过往业绩预测基金收益

D.对机构客户提供优先服务

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第10题
基金募集机构在向普通投资者销售最高风险等级(R5)的基金产品或者服务时,应向其完整揭示的事项不包括()。

A.基金产品或者服务的详细信息、重点特性和风险

B.基金产品或者服务的主要费用、费率及重要权利、信息披露内容、方式及频率

C.普通投资者的获利情况

D.普通投资者投诉方式及纠纷解决安排

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