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提问人:网友hhhh7131 发布时间:2022-01-07
[多选题]

全面结算会员期货公司与非结算会员签订结算协议的,应当在签订结算协议之日起3个工作日内向()报告。[2012年5月真题]

A.期货交易所

B.期货保证金安全存管监控机构

C.协议双方住所地的中国证监会派出机构

D.中国期货业协会

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匿名网友[182.***.***.134]选择了 B
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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交易结算会员期货公司为非结算会员结算,应当签订结算协议。()
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第3题
证券交易特征主要表现在以下哪几个方面()

A.公平性

B.流动性

C.风险性

D.公开性

E.收益性

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第4题
证券经纪业务的特点有()

A.业务对象的广泛性

B.证券经纪商的中介性

C.客户指令的权威性

D.客户资料的保密性

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第5题
由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于 ‘()

A.交收失误引起的风险

B.无权或越权代理而造成的风险

C.证券公司工作人员申报差错引起的风险

D.客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险

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第6题
证券公司从事资产管理业务,应当符合的条件错误的是()

A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围

B.净资本不低于人民币2亿元,且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定

C.资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录,其中具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行

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第7题
证券经纪商和投资者之间代理委托关系的建立,表现为开户和()两个环节。

A.证券交易过户

B.签订委托协议

C.接受具体委托

D.资金清算

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第8题
深圳证券交易所分红派息公告应在股权登记日3个工作日前进行。 、()
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第9题
下面给出关于清算的四种解释,其中错误的是()

A.指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算

B.指公司、企业结束经营活动,收回债务,处置分配财产等行为的总和

C.企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

D.银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

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第10题
不是证券经纪商应发挥的作用。

A.充当证券买卖的媒介

B.提供咨询服务

C.获取一定的利润

D.稳定证券市场

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