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提问人:网友lixin080108
发布时间:2022-01-17
[单选题]
下列各项中()不是销售合规性风险管理的主要措施
A.对宣传推介材料进行合规审核
B.对销售协议的签订进行合规审核
C.制定适当的销售政策和监督措施
D.对销售量进行合规审核
参考答案
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D、对销售量进行合规审核
解析:根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施包括:①对宣传推介材料进行合规审核。②对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构。③制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守。④加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
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