证券公司应当设立信息技术管理部门负责实施()等工作。Ⅰ.信息技术规划Ⅱ.信息系统建设Ⅲ.信息技术质量控制Ⅳ.运维管理
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- · 有4位网友选择 B,占比50%
- · 有2位网友选择 A,占比25%
- · 有1位网友选择 C,占比12.5%
- · 有1位网友选择 D,占比12.5%
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.I、II、III、IV
B.II、III、IV
C.I、II
D.I、III、IV
针对证券公司自营风险,管理部门可以通过事先设立一系列指标来实施监控,如()。
A.资本充足率
B.资本速动比率
C.资金周转率
D.资产负债率
A.证券公司委托信息技术服务机构提供服务,应当按照规定对信息技术服务机构及相关信息系统进行内部审查
B.证券公司应当与信息技术服务机构签订服务协议和保密协议,明确各方权利、义务和责任
C.证券公司应持续监督信息技术服务机构及相关人员落实服务协议和保密协议的情况
D.证券公司应当在选择信息技术服务机构之后,制定更换服务提供方的流程及预案,确保在特定情况下可更换服务
A.①②③
B.③④⑤
C.①②③⑤
D.①②③④
证券公司申请设立集合资产管理计划,应当报经证券公司注册地中国证监会派出机构批准。()
A.正确
B.错误
A.依照法律规定建立健全反洗钱内部控制制度
B.金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
C.设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
D.金融机构的高层管理人员应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
E.设立反洗钱专门机构或者指定专人负责反洗钱工作
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