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提问人:网友babykick 发布时间:2022-01-07
[主观题]

下列人员中,可以申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是()。A.因违法行为或者违纪

下列人员中,可以申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是()。

A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起满3年

B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员。自被撤销资格之日起已满5年

C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期已满3年

D.因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其它直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起已满3年

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第1题
具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员,申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的,从事除期货以外的其它金融业务,或者法律、会计业务的年限可以放宽()年。

A.1

B.2

C.3

D.4

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第2题
客户开立账户,出具的下列证件符合规定的有()。

A.中国公民身份证明

B.中国法人资格合法证件

C.中国某大学的学生身份证明

D.中国其它经济组织资格的合法证件

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第3题
下列关于期货公司委托业务的表述中,正确的有()。

A.期货公司委托其它机构提供中间介绍业务的,净资本不得低于人民币1500万元

B.期货公司委托其它机构提供中间介绍业务的,净资本不得低于人民币3000万元

C.从事交易结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币4500万元

D.从事交易结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币6000万元

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第4题
从事全面结算业务的期货公司,净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和10%。()

A.正确

B.错误

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第5题
期货公司停业的,应当向中国证监会提交停业决议文件和停业申请书。()

A.正确

B.错误

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第6题
期货公司在为投资者开立账户前,应当向投资者出示()。

A.《期货经纪合同》

B.《期货交易管理条例》

C.《(期货经纪合同)指引》

D.《期货交易风险说明书》

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第7题
期货公司的股东质押所持有的期货公司股权的,应当在()内通知期货公司。

A. 3日

B. 5日-

C. 10日

D. 20日

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第8题
期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的,应当()。

A. 给予多收取手续费十倍的罚款

B. 责令双倍退还多收取的手续费

C. 责令退还多收取的手续费

D. 责令将多收取的手续费上缴国库

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第9题
证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列()服务。

A. 协助办理开户手续

B. 代理客户进行期货交易

C. 为客户存取、划转期货保证金

D. 代期货公司、客户收付期货保证金

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第10题
《期货交易管理条例》的制定目的包括()。

A. 规范期货交易行为

B. 促进期货市场积极稳妥发展

C. 维护期货市场秩序,防范风险

D. 保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益

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