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提问人：网友sulynn2021 发布时间：2022-05-12
[多选题]

根据《反洗钱法》，金融机构有（）行为，情节严重的，由反洗钱主管部门处20万元以上50万元以下处罚，并对直接负责的董事、高管及其他责任人员除以1-5万元罚款。

A.未按规定建立反洗钱内控制度

B.未按规定履行客户身份识别义务

C.未按规定报告大额交易和可疑交易

D.未按规定保存客户身份资料和交易记录

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第1题
根据《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构有()行为，情节严重的，由反洗钱行政主管部门处20万元以上50万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处1万元以上5万元以下罚款。

A.未按照规定建立反洗钱法内控制度

B.未按照规定履行客户身份识别义务的

C.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

D.未按照规定报告大额交易和可疑交易的

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第2题
根据《反洗钱法》规定，金融机构违反保密规定，泄露有关信息的给予以下处分 ()。

A.责令限期改正

B.情节严重的，处20万元以上50万元以下罚款

C.追究刑事责任

D.情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接负责人员，处5万元以上50万元以下罚款

E.情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停止整顿或者吊销其经营许可证

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第3题
根据《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构有以下行为，情节严重的，由反洗钱行政主管部门处20万元以上50万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处1万元以上5万元以下罚款（）

A．未按照规定建立反洗钱法内控制度

B．未按照规定履行客户身份识别义务的

C．未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

D．未按照规定报告大额交易和可疑交易的

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第4题
依照《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构有以下()行为之一，情节严重的，由反洗钱行政主管部门处20万元以上50万元以下罚款，并对直接负责董事、高层管理人员和其他负责人员，处1万元以上5万元以下罚款。

A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

B.未按照规定履行客户身份识别义务的

C.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

D.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的

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第5题
《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录，且情节严重的，由中国人民银行总行及地（市)以上分支机构（)

A.对金融机构处20万元以上50万元以下罚款

B.对金融机构处50万元以上500万元以下罚款

C.对直接负责的董事，高级管理人员和其他直接责任人处1万以上5万元以下罚款

D.对直接负责的董事，高级管理人员和其他直接责任人员处5万以上50万元以下罚款

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第6题
《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的，对金融机构处（)罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。

A.A.1万元以上5万元以下

B.B.5万元以上10万元以下

C.C.10万元以上20万元以下

D.D.20万元以上50万元以下

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第7题
金融机构未按照监管要求履行反洗钱义务，情节严重的，处（)罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处1万元以上5万元以下罚款;致使洗钱后果发生的，处（)罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处5万元以上50万元以下罚款;情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。

A.5万元以上20万元以下;50万元以上500万元以下

B.10万元以上50万元以下;100万元以上1000万元以下

C.20万元以上50万元以下;50万元以上500万元以下

D.50万元以上100万元以下;100万元以上1000万元以下

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第8题
根据《反洗钱法》第二十三条规定，对金融机构的拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的行为的处罚可以是（)

A.责令限期改正

B. 情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款

C. 情急严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接负责人员，处一万元以上五万元以下罚款

D. 追究刑事责任

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第9题
《反洗钱法》规定，金融机构与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户，致使洗钱后果发生的，对金融机构处()罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款

A.20万元以上100万元以下

B.20万元以上200万元以下

C.50万元以上200万元以下

D.50万元以上500万元以下

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第10题
未按照规定履行客户身份识别义务的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的，处二十万以上五十万以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处()以下罚款

A.20万元以上50万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.1万元以上五万元以下

D.5万元以上10万元以下

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第11题
金融机构有（）行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出
机构责令限期改正；情节严重的，处20万元以上50万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处1万元以上5万元以下罚款。

A．未按照规定履行客户身份识别义务的

B．与同类金融机构进行交易的

C．违反保密规定，泄露有关信息的

D．拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的

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