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提问人：网友154336271
发布时间：2022-11-02
[判断题]
公募产品营销宣传推介中可以采取抽奖、回扣、或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金（）
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第2题
根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定，基金管理人、代销机构从事基金销售活动时不得有以下情形（）。
A.采取抽奖、回扣方式销售基金
B. 对不同申购金额投资者适用不同费率
C. 代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前，就开始销售基金
D. 在宣传推介材料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销时间限制
第3题
根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定，基金管理人、代销机构从事基金销售活动时符合规定的行为有()
A.对不同申购金额投资者适用不同费率
B.代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前，就开始销售基金
C.采取抽奖、回扣方式销售基金
D.在宣传推介资料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销的时间限制
第4题
基金管理人、代销机构及其工作人员在从事基金销售活动时不得有的情形不包括（）。
A.投放广告宣传产品
B.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
C.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
D.在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为
第5题
根据《兴业证券股份有限公司金融营销宣传行为暂行管理办法》，该办法规定不得“通过视频号等进行产品营销宣传推介”，基于该规定，公司暂未允许分支机构直接通过视频媒体开展具体公募产品的推介（）
第6题
根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定，基金管理人、代销机构从事基金销售活动时不得有以下情形（）
A．采取抽奖、回扣方式销售基金
B．对不同申购金额投资者适用不同费率
C．代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前，就开始销售基金
D．在宣传推介材料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销时间限制
第8题
以下哪个选项不属于违规行为（）
A.证券经纪人得通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动
B.通过对客户现金返佣、赠送现金、实物、礼券、给予回扣，提供非证券业务性质的服务等方式诱导客户开展业务
C.投教过程中向投资者提供股票交易操作具体建议，涉及具体证券、证券相关产品及证券市场的分析结论、走势预测或者投资建议
D.有基金执业资格的营销人员面向特定客户（指风险承受能力匹配的客户）推介、宣传私募基金产品
第9题
以下哪一种做法是正确的（）？
A.在基金募集申请完成注册后，办理基金销售业务，向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额
B.未向投资人有效揭示实际承担基金销售业务的主体、所销售的基金产品等重要信息，或者以过度包装服务平台、服务品牌等方式模糊上述重要信息
C.违规泄露投资人相关信息或者基金投资运作相关非公开信息
D.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
第10题
以下关于私募资产管理计划（含私募基金）推介销售环节，表述正确的是（）
A.分支机构可以以公开方式向合格投资者募集，但不得公开或变相公开向不特定对象宣传
B.禁止以任何方式承诺投资者资金不受损失，或者以任何方式承诺投资者最低收益
C.对于存在营销时间限制的产品，可以使用欲购从速、申购良机等强调集中营销时间限制的措辞对客户予以提示
D.应当约定给私募投资基金投资者设置不少于二十四小时的投资冷静期，分支机构在投资冷静期内不得主动联系投资者
E.私募投资基金投资冷静期满后，分支机构指令本机构从事基金销售推介业务的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式与进行投资回访确认
F.私募资产管理计划接受其他资产管理产品参与的，不合并计算其他资产管理产品的投资者人数，但应当有效识别资产管理计划的实际投资者与最终资金来源
第11题
基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列（）情形。
A.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
B.在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为
C.以低于成本的销售费率销售基金
D.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
