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提问人:网友154336271 发布时间:2022-09-25
[单选题]

中信考试20210629-42.创业板风险警示股票、退市整理股票价格涨跌幅限制比例为()

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

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匿名网友[219.***.***.24]选择了 B
1天前
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1天前
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1天前
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第1题
中信考试20210629-9.金融机构的风险划分标准应报送()

A.中国银行业监督管理委员会

B.中国反洗钱监测中心

C.中国人民银行

D.中国人民银行省一级分支机构

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第2题
中信考试20210629-20.以下说法错误的是∶()

A.基金投资顾问试点机构应当加强投资者教育,通过风险揭示书等向客户揭示风险

B.风险揭示书的内容与格式要求由行业自律组织统一制定

C.基金投资顾问试点机构取得试点资格后,可一直为客户提供基金投资顾问服务

D.通过互联网在线提供风险揭示书签署方式的,在客户签署前应当提供充足的阅读时间

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第3题
中信考试20210629-4.证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于()月

A.6个

B.12个

C.18个

D.24个

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第4题
中信考试20210629-2.证券经营机构与投资者发生适当性相关的纠纷,可以按相关规定向()申请调解

A.证券公司

B.仲裁机构

C.证监局

D.证券业协会

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第5题
(2010年考试真题)()不是政策性银行金融债券的发行人。A.中国农业发展银行B.中国进出

(2010年考试真题)()不是政策性银行金融债券的发行人。

A.中国农业发展银行

B.中国进出口银行

C.中信银行

D.国家开发银行

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第6题
中信考试20210629-18.根据深圳证券交易所交易规则,交易所主机不接受竞价交易的撤销申报的时间为∶()

A.9∶00至9∶30

B.9∶15至9∶20

C.9∶20至9∶25

D.9∶25至9∶30

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第7题
中信考试20210629-11.以下说法符合《公开募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行规定》的是()

A.电视、电影、动态互联网资料等形式的宣传推介材料应当包括为时至少10秒钟的影像显示,提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件

B.基金宣传推介材料登载基金经理过往业绩的,应当客观、准确登载该基金经理特定或部分产品、特定或部分区间过往业绩进行宣传

C.基金宣传推介材料提及基金评价机构评价结果的,应当符合中国证监会关于基金评价结果引用的相关要求,不得仅引用距离发布日期超过3年的评价结果

D.基金宣传推介材料登载基金过往业绩的,应当以显著方式特别声明,基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成基金业绩表现的保证

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第8题
中信考试20210629-26.根据《证券期货市场诚信监督管理办法》第八条规定的违法失信信息,在诚信档案中的效力期限为()年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息,其效力期限为()年

A.1;3

B.3;5

C.5;8

D.5

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第9题
中信考试20210629-5.以下可以将法定代表或者实际控制自然人同为受益所有人的是()(1)个体工商户、个人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构;(2)经营农林渔牧产业的非公司制民专合作组织;(3)受政府控制的企事业单位;(4)参照公务员管理的事业单位

A.(1)(2)

B.(1)(2)(3)

C.(3)(4)

D.以上皆是

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第10题
创业板招股说明书要求增加创业板上市公司的()等风险因素。

A.经营业绩风险

B.内部管理风险

C.控制(权)风险

D.行业风险

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