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提问人：网友154336271
发布时间：2022-11-02
[判断题]
如果授权员工不能进行正确的风险评估，有责任咨询其他专家（如ES经理、TS经理、维护主管）（）
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第2题
为了清晰、准确地定义工程项目的目标，降低项目实施过程中发生变更的可能性，工程项目目标应满足的条件有()。
A.目标应是具体的，具有可讦估性和可量化性，不应含混模糊
B.目标必须是可以达到的，不能带有任何的风险
C.在可能的时候，以可交付成果的形式对目标进行说明，如评估报告、设计图纸等
D.目标应具有时间性，如果目标没有时间限制，可能永远无法达到
E.目标具有可授权性，即每个目标都可授权给具体的人来负责
第3题
以下说法正确的是（)。
A.加快推进支行及营业机构三线一网格管理模式的落地实施;运营主管应切实履行运营线职责，做好日常检查与异常行为的登记报告
B.尽快将现金中心、授权中心、作业中心、清算中心等涉及账务与现金业务处理的人员，全部纳入管理范畴
C.建立运营风险清单，覆盖重点工作任务全部内容、关键风险点和重点关注人员，共享风险信息
D.增强员工我的合规我负责、别人合规我有责的观念，如实反映和报告员工异常情况对异常行为人员，必要时进行岗位调整，不得处理账、证、印、库等业务
第4题
注册会计师采用统计抽样的方法在对控制测试抽样结果进行评价时，如果总体偏差率上限大于或等于可容忍偏差率，则注册会计师下列做法中正确的有（）。
A.不能接受总体
B.应当扩大控制测试范围
C.修正重大错报风险评估水平，并增加实质性程序的数量
D.对影响重大错报风险评估水平的其他控制进行测试，以支持计划的重大错报风险评估水平
第5题
在控制测试中，如果总体偏差率上限大于可容忍偏差率，则表示总体不能接受，此时注册会计师应该采取的措施有（）
A．扩大控制测试的范围
B．提高重大错报风险评估水平，并增加实质性程序的数量
C．发表保留意见或否定意见
D．对影响重大错报风险评估水平的其他控制进行测试，以支持计划的重大错报风险评估水平
第6题
如果不符合，置产品的安全性、合法性或质量于风险中，应对其进行调查和记录，包括（）识别不合格的根本原因，并采取任何必要措施防止再次发生。
A.清楚记录不合格
B.适当胜任和授权的人员对后果的评估采取行动解决眼前的问题
C.纠正有适当的时间表负责纠正的人
D.整改的验证已实施并且有效
第7题
关于个人信用报告查询，下列说法不正确的有（)。
A.得到客户的书面授权后，接入机构可以以“本人查询”为由进行查询
B.为了方便客户，接入机构可向客户提供信用报告查询服务
C.接入机构不能超出本行业务办理需要查询个人信用报告
D.接入机构可以通过查询员工个人信用报告来开展风险排查
第8题
以下关于银行保险承保环节与业务流程的说法中，正确的是()。
A.商业银行及销售人员在投保人无联系电话时，可以银行网点电话为投保人联系电话
B.保险公司核保的核心内容是对风险进行评估，包括对危险活动进行分类、确定适当的费率或价格等
C.如果投保人填写投保单有困难且无法书面授权，才可直接由销售人员代填
D.对于银行保险业务，保险公司只需在首期缴费时通过短信等方式提示投保人;在续期交费及保险合同到期时无需通过短信等方式提示投保人
第9题
根据互换和衍生产品国际协会2000年对操作风险管理流程的划分，下列关于风险评估和量化环节的说法
中正确的有()。
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A．风险评估和量化使管理层能够将操作风险与风险管理战略和政策进行比较，识别不能接受或超出机构风险偏好的那些风险暴露
B．用来估计损失事件的频率以及严重程度的三类方法是：情景分析、主观风险评价以及根据依赖关系对风险进行估计
C．如果不同风险之间具有重要的依赖关系，还需要对它们的相关性进行估计
D．AC说法都正确
第10题
法人金融机构在处理下列哪些事项之前，应当对其是否涉及刑事犯罪、是否存在其他犯罪记录及过往履职经历等情况进行充分的背景调查，评估可能存在的洗钱风险（)。
A.聘用员工、任命或授权高级管理人员
B.员工晋升
C.选用洗钱风险管理人员
D.引入战略投资者或在主要股东和控股股东入股
第11题
企业应当积极开拓市场份额，加强现有客户维护，开发潜在目标客户，对有销售意向的客户进行资信评估，根据企业自身风险接受程度确定具体的信用等级。该环节的主要风险有()。
A.管理不足、潜在市场需求开发不够，可能导致客户丢失或市场拓展不力
B.客户档案不健全，缺乏合理的资信评估，可能导致客户选择不当
C.销售款项不能收回或遭受欺诈，从而影响企业的资金流转和正常经营
D.销售计划缺乏或不合理，或未经授权审批，导致产品结构和生产安排不合理，难以实现企业生产经营的良性循环
