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提问人:网友154336271 发布时间:2022-10-07
[单选题]

证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议的内容包括()。Ⅰ.证券投资顾问的职责和禁止行为Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式Ⅲ.收费标准和支付方式Ⅳ.终止或者解除协议的条件和方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题
证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供《风险揭示书》,并由客户签收确认。()

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第2题
证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问的主要职责有()。 Ⅰ.提供品种选择投资建议服务 Ⅱ.提

证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问的主要职责有()。 Ⅰ.提供品种选择投资建议服务 Ⅱ.提供投资组合投资建议服务 Ⅲ.提供理财规划投资建议服务 Ⅳ.保证投资者收益

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题
证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供《风险揭示书》,内容与格式要求由中国证监会制定。()

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第4题
证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订(),并对协议实行编号管理。A.证

证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订(),并对协议实行编号管理。

A.证券投资顾问服务协议

B.资产托管协议

C.推广代理协议

D.保本保底补充协议

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第5题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循()原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。 A.

证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循()原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

A.诚实信用

B.自愿性

C.合法性

D.公平性

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第6题
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的信息不包括()。A. 公司

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的信息不包括()。

A. 公司名称

B. 投诉电话

C. 证券投资顾问服务的内容和方式

D. 投资收益

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第7题
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问()等环节实行留痕管理。 Ⅰ.业务推广 Ⅱ.协议签订

证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问()等环节实行留痕管理。 Ⅰ.业务推广 Ⅱ.协议签订 Ⅲ.服务提供 Ⅳ.客户回访 V.投诉处理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、V

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第8题
证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务,应当对()作出约定。

A.服务方式

B.报酬支付

C.投诉处理

D.服务期限

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第9题
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问()、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。Ⅰ.注册

证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问()、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。Ⅰ.注册登记;Ⅱ.服务提供;Ⅲ.业务推广;Ⅳ.协议签订

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第10题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法,
不正确的是()。

A.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施

B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认

C.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项

D.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

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