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提问人:网友154336271 发布时间:2022-08-18
[多选题]

销售人员在为客户办理购买理财产品手续前,应当特别注意以下事项()

A.有效识别客户身份

B.向客户介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等

C.了解客户风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求

D.提醒客户阅读销售文件,特别是风险揭示书和投资者权益须知

E.确认客户抄录了风险确认语句

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更多“销售人员在为客户办理购买理财产品手续前,应当特别注意以下事项()”相关的问题
第1题
以下为销售人员在为投资者办理购买理财产品手续前应当提醒投资者的内容,不包括__()

A.阅读销售文件

B.阅读风险揭示书

C.阅读投资者权益须知

D.让客户打开掌银直接购买

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第2题
销售人员在为投资者办理购买理财产品手续前应当提醒投资者__()

A.阅读销售文件

B.特别是风险揭示书

C.投资者权益须知

D.打开掌银直接购买

点击查看答案
第3题
商业银行个人理财从业人员在为客户办理理财产品认购手续前,应特别注意的事项不包括()。A.有效识

商业银行个人理财从业人员在为客户办理理财产品认购手续前,应特别注意的事项不包括()。

A.有效识别客户身份

B.提醒客户阅读销售文件

C.确认客户抄录了风险确认语句

D.对客户做出盈亏承诺

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第4题
理财销售过程中应做到()

A.为客户办理理财产品购买手续前,应有效识别客户身份

B.了解客户风险承受能力评估情况

C.提醒客户阅读销售文件,特别是风险揭示书和权益须知

D.了解客户家庭情况

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第5题
销售人员在为客户办理理财产品认购手续前,不应当做以下哪个事项

A.告诉客户风险小,可以担保收益

B.向客户介绍理财产品销售业务流程

C.了解客户风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求

D.确认客户抄录了风险确认语句

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第6题
销售人员在为客户办理理财产品认购手续前,应当遵守中国银监会《商业银行理财产品销售管理办法》的规定,下列操作不符合该规定的是()。

A.有效识别客户身份

B.了解客户风险承受能力评估情况.投资期限和流动性要求

C.确认客户抄录的风险确认语句,如果没有抄写,及时替客户填写

D.向客户介绍理财产品销售业务流程.收费标准及方式等

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第7题
根据《商业银行理财产品销售管理办法》,银行个人理财从业人员在为客户办理理财产品认购手续前,应特别注意的事项有()。

A.有效识别客户身份

B.向客户介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等

C.了解客户风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求

D.提醒客户阅读销售文件,特别是风险揭示书和权益须知

E.确认客户抄录了风险确认语句

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第8题
销售人员在为客户办理理财产品认购手续前,应当遵守银行业监督管理机构相关规定,下列操作不符合规定的是()

A、有效识别客户身份

B、了解客户风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求

C、确认客户抄录了风险确认语句,如果没有抄写,及时替客户填写

D、向客户介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等

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第9题
销售人员从事理财产品销售活动,不得有下列情形()

A.诋毁其他机构的理财产品或销售人员

B.散布虚假信息,扰乱市场秩序

C.违规接受客户全权委托,私自代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易

D.正确引导客户购买适合的理财产品

E.预约客户购买即将发售的理财产品

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第10题
网点前台柜员小张在为客户办理现金存入业务时,得知客户有购买个人理财产品的需求,此时小张应将客户引见给理财经理。()
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第11题
在为投资人办理各类基金销售业务手续前,必须识别客户有效身份()
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