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提问人：网友18***090 发布时间：2022-01-06
[单选题]

公募基金流动性风险管理新规自2017年10月1日起施行，新规聚焦公募基金流动性风险，进一步()要求，强化机构在()方面的主体责任，有利于降低基金业务的结构脆弱性，促进我国公募基金行业的持续健康发展。

A.加大风险投资、流动性风险投资

B.细化底线、流动性风险管控

C.减少投资、流动性投资发展

D.加大经济增长、流动性风险管控

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匿名网友[76.***.***.233]选择了 C
1天前
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1天前
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1天前
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第1题
基金管理公司设立境内子公司的，具备与拟设子公司相适应的专业管理、合规及风险管理能力和经验;拥有足够的财务盈余，能够满足子公司业务发展需要;这里“专业管理能力”和“足够财务盈余”主要指（）

A.净资产应当不低于3亿元

B.净资产应当不低于6亿元

C.最近2年主动偏股型公募基金季均管理规模应当不低于100亿元

D.最近2年主动偏股型公募基金季均管理规模应当不低于200亿元

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第2题
私募基金管理人自成为中国证券投资基金业协会的观察会员之日起()年，同时符合资产管理规模标准和合规经营目标的，可以申请成为普通会员。

A.3

B. 1

C. 半

D. 2正确

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第3题
关于公募基金对于证券市场稳定和健康发展的意义，以下表述错误的是（）

A、公募基金的管理人所形成的投资研究驱动，合规保障运营支持制度建设体系，有利于市场合理定价

B、公募基金发挥专业理财能力的优势，推动市场价值判断体系的形成，有利于保障长期投资和理性的投资文化

C、公募资基有不同类型，不同风险收益特征是资本市场变革和金融创新的源泉之一

D、公募基金以不同财务投资为主要目的，不参与上市公司的治理，有利于上市公司的治理管理

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第4题

《资管业务新规》对流动性风险防控提出了哪些具体要求：（）。

A.考虑私募特征，限制产品开放频率，规范高频开放产品投资运作

B.要求集合资管计划开放退出期内，保持10%的高流动性资产

C.规定流动性风险管理工具。包括延期办理巨额退出申请、暂停接受退出申请、收取短期赎回费等

D.明确投资非标债权类资产的限额管理要求，参照商业银行理财业务规则，规定同一经营机构私募资产管理业务投资非标债权的金额不得超过全部资管计划净资产的35%

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第5题
某基金管理公司一只公募基金的基金合同在2017年1月10日生效，则该公司应当在指定报刊和公司网站上登载基金合同生效公告的日期是（）

A.2017年1月13日

B.2017年1月12日

C.2017年1月14日

D.2017年1月11日

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第6题
《办法》从以下哪些方面提出了加强银行理财业务流动性风险管控的具体要求。（)

A.流动性管理

B.交易管理

C.压力测试

D.开放式公募理财产品认购和赎回管理

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第7题
公募基金事业部办公会负责按照公募基金投资管理业务信用风险管理总体目标、风险偏好要求，审议公募基金投资管理业务信用风险管理制度、政策和具体流程，听取公募基金投资管理业务重大市场风险事项的解决方案及其他重大事项的汇报（）
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第8题
根据《国盛证券金融产品销售业务管理办法》，财富管理部制作、使用的公募基金宣传推介材料应当事先经基金销售业务负责人和合规风控人员检查，并出具合规意见书（非公募类产品宣传推介材料出具合规审查意见），方可使用（）
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第9题
某公募基金管理公司基金经理甲的妻子进行证券投资，甲没有所在公司事先申报，违反了()职业道德要求。

A.客户至上

B. 守法合规

C. 保密秘密

D. 诚实守信

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第10题
代销公募基金业务营销人员应当具备基金业资格。遵守国务院金融监督管理机构、行业协会和我行制定
的销售人员行为准则和职业道德标准，并充分了解所代销公募基金产品的属性和风险特征，在上岗前应至少参加不少于()的理财类业务基础知识、合规销售流程、法律法规等方面的岗前培训。

A、10小时

B、20小时

C、30小时

D、没有具体要求

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