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提问人:网友sycslion 发布时间:2022-01-06
[主观题]

关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述中不正确的是()。A.证券公司应根据自身的管理能力及风险

关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述中不正确的是()。

A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模

B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向证券交易所报告

C.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易

D.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

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第1题
应当按照客户信用资金有管协议的约定,为客户提供其信用资金账户内数据的查询服务。

A.指定商业银行

B.证券公司

C.证券登记结算机构

D.证券交易所

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第2题
上海证券交易所和深圳证券交易所推出企业债券回购交易的时间分别为()。

A.2003年1月3日和2002年12月30日

B.2002年12月3日和2003年1月30日

C.2003年12月30日和2002年1月3日

D.2002年12月30日和2003年1月3日

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第3题
客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的()托管。

A.商业银行

B.证券公司

C.中国证监会认可的其他资产托管机构

D.基金公司

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第4题
资产管理业务的主要类型有()。

A.为单一客户办理定向资产管理业务

B.为单一客户办理的专项资产管理业务

C.为多个客户办理集合资产管理业务

D.为客户特定目的办理专项资产管理业务

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第5题
关于证券交易所质押式回购的申报要求,正确的说法有()。

A.上海证券交易所申报单位为手,1 000元标准券为1手

B.以每百元资金的到期年收益率进行报价

C.深圳证券交易所申报单位为张,1 0(10元标准券为1张 )

D.深圳证券交易所申报数量为10张勇。其整数倍

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第6题
全国银行间债券市场买断式回购的风险控制措施包括()。

A.保证金制度

B.保证券制度

C.仓位限制

D.期限控制

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第7题
股份转让的成交信息包括()

A.买方代理主办券商

B.卖方代理主办券商

C.成交数量

D.证券代码

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第8题
权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的,约定持有人在规定期间内或特定到期日,有权按市场价格向发行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。 ()
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第9题
资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务,应当履行的职责之一是安全运营集合资产管理计划资产。 ()
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第10题
客户开立专用证券账户,或者将普通证券账户转换为专用证券账户,由客户自行向证券登记结算机构申请办理。 ()
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