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提问人：网友zouhao1985
发布时间：2022-01-06
[判断题]
期货投资咨询业务人员应当以个人名义开展期货投资咨询业务活动。（）此题为判断题(对，错)。
参考答案
A.3
B.5
C.6
D.9
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第2题
证券公司申请介绍业务资格时，应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准有（）。
A.净资本不低于10亿元
B.流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150％
C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外
D.净资本不低于净资产的70％
第3题
下列有关会员制期货交易所理事会的说法中不正确的是（）。
A.理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责
B.理事会设理事长1人、副理事长1～2人
C.理事会会议至少每半年召开一次
D.理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事
第6题
根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。
A.报告中国期货业协会
B.报告中国证监会派出机构
C.报告期货交易所
D.及时向所在地期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险
第9题
下列情况被中国期货保证金监控中心在复核中发现，中国期货保证金监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司的有（）。
A.客户资料不符合实名制要求
B.客户姓名或者名称与其期货结算账户户名一致
C.客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确
D.中国证监会规定的其他情形、
第10题
期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由（）依法核准。
A.中国证监会
B.拟任人员所在地的中国证监会派出机构
C.期货公司住所地的中国证监会派出机构
D.中国期货业协会
