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提问人:网友sudiwei 发布时间:2022-01-06
[多选题]

关于信息隔离墙的一般规定,说法正确的有()。

A.证券公司工作人员未经授权或批准不应获取敏感信息

B.证券公司应当采取保密措施,防止敏感信息的不当流动和使用

C.证券公司应当确保存在利益冲突的业务部门的办公场所和办公设备相对封闭和相互独立

D.证券公司有关部门应当分工合作,对跨墙人员的行为进行监督管理

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1天前
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1天前
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更多“关于信息隔离墙的一般规定,说法正确的有()。A.证券公司工作人员未经授权或批准不应获取敏感信息”相关的问题
第1题
《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉资金、证券及账户实施( )。

A、分开管理

B、集中管理

C、资产管理

D、有效管理

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第2题
资产支持证券受托机构的信息披露应通过()进行。

A.中国货币网

B.中国债券信息网

C.财政部

D.中国人民银行规定的其他方式

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第3题
股份有限公司股份的特点包括()。

A.可转让性

B.不可分性

C.平等性

D.金额性

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第4题
记账式国债承销团成员的资格审批由()实施。

A.中国保监会

B.中国银监会

C.中国证监会

D.财政部

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第5题
法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。()
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第6题
经国家土地管理部门确认的土地评估结果,是确定土地使用权折股及土地使用权出让金、租金数额的基础。()
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第7题
招股说明书应使用事实描述性语言,保证其内容简明扼要、通俗易懂,突出事件实质,不得有祝贺性、广告性、恭维性或诋毁性的词句。()
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第8题
上市公司收到中国证监会就其重大资产重组申请作出的予以核准或者不予核准的决定后,应当于5日内予以公告。()
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第9题
根据要求,在设立股份有限公司时,境内评估机构进行资产评估的评估范围是投入股份有限公司的全部固定资产。()
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第10题
证券市场的品种结构是()。

A.依有价证券的品种而形成的结构关系

B.一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系

C.按交易活动是否在固定场所进行而形成的结构关系

D.依有价证券的发行主体不同而形成的结构关系

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