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提问人:网友leiqiuping 发布时间:2022-01-06
[多选题]

依照《期货交易管理条例》的规定,国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取的措施有()。

A.对期货交易所、期货公司、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查

B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料

C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

D.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户

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第1题
国务院期货监督管理依法履行职责,可以采取的措施有()。[2009年11月真题]

A. 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料

B. 查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户

C. 询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人

D. 对期货交易所进行现场检查

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第2题
期货公司应当对客户进行的实名制审核包括()。

A.对照有效身份证明文件,核实个人客户是否本人亲自开户

B.对照有效身份证明文件,核实单位客户是否由经授权的代理人开户

C.确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致

D.核查客户是否有违法行为记录

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第3题
期货业协会履行的职责有()。

A.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策

B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

C.受理客户与期货业务有关的投诉

D.组织期货从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流

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第4题
国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,其依法履行的职责包括()。

A.制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批权

B.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

C.监督检查期货交易的信息公开情况

D.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动

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第5题
期货公司的交易保证金不足,期货交易所履行了通知义务,而期货公司未及时追加保证金,期货公司要求保留持仓并经书面协商一致。对此,下列有关责任承担的说法正确的是()。

A.对保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担

B.对保留持仓期间造成的损失,由期货交易所承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%

C.穿仓造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任

D.穿仓造成的损失,由期货交易所承担

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第6题
期货交易的交割,由()统一组织进行。

A.期货交易所

B.期货公司

C.期货业协会

D.国务院期货监督管理机构

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第7题
客户在期货交易中违约造成保证金不足的,期货公司应当以()垫付。

A.其他客户的保证金

B.风险准备金和自有资金

C.自有资金和其他客户的保证金

D.先以风险准备金垫付,不足的部分以其他客户的保证金垫付

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第8题
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司的净资本不得低于人民币()。

A.1000万元

B.1500万元

C.3000万元

D.3500万元

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第9题
期货公司存管的期货保证金属于()。

A.期货公司所有

B.期货交易所所有

C.中国证监会所有

D.客户所有

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第10题
以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件,由()所在地的中级人民法院管辖。

A.期货交易所

B.期货公司

C.中国证监会

D.客户

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