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提问人:网友anonymity 发布时间:2022-01-06
[单选题]

某证券公司利用资金优势。在3个交易日内连续对某一上市公司的股票进行买卖,使该股票从每股10元上升至13元,然后在此价位大量卖出获利。根据《证券法》的规定,下列关于该证券公司行为效力的表述中,正确的有( )。

A.合法,因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则

B.合法,因该行为不违反交易自由、风险自担的原则

C.不合法,因该行为属于操纵市场的行为

D.不合法,因该行为属于欺诈客户的行为

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第1题
下列属于公开发行证券的是(  )。

A.向特定对象发行证券累计超过150人

B.向特定对象发行证券

C.向不特定对象发行证券

D.向特定对象发行证券累计超过100人

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第2题
在上市公司收购中,收购人持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的(  )个月内不得转让。

A.10  B.2  C.12  D.6

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第3题
下列属于欺诈客户行为的有(  )。

A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

B.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

C.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量

D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

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第4题
根据我国《证券法》的规定,证券在证券交易所挂牌交易,应当采用的方式有(  )。

A.拍卖

B.公开竞价

C.集中交易

D.公开的集中竞价交易

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第5题
某股份有限公司股本总额为5亿元,则该公司申请股票上市,其公开发行的股份最少应当达到公司股份总数的(  )以上。

A.15% B.20% C.10% D.30%

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第6题
上市公司发生的下列事实中,国务院证券主管部门可以决定该公司股票暂停上市的有(  )。

A.公司的股本总额由人民币1.2亿元减至人民币1亿元

B.公司股票市值连续3天下跌

C.公司最近2年连续亏损

D.公司未按规定公开其财务状况

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第7题
为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖的,属于(  )。

A.欺诈客户行为  B.内部交易行为

C.操纵市场行为  D.虚假陈述行为

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第8题
为股票发行出具审计报告的注册会计师在一定期限内不得购买该公司的股票。该期限为(  )。

A.该股票的承销期内和期满后1年内

B.该股票的承销期内和期满后6个月内

C.出具审计报告后6个月内

D.出具审计报告后1年内

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第9题
向社会公开发行的证券票面总值超过(  )万元,应当由承销团承销。

A.3000  B.1500

C.6000  D.5000

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第10题
某股份有限公司申请公开发行公司债券。下列关于该公司公开发行公司债券条件的表述中,不符合《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)规定的有(  )。

A.净资产为人民币5000万元

B.累计债券余额是公司净资产的50%

C.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

D.筹集的资金投向符合国家产业政策

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