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提问人:网友ningjing 发布时间:2022-01-06
[单选题]

下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法,错误的是()。

A.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户行为

B.遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突

C.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,向中国证监会申请客户资产管理业务资格,未取得资产管理业务资格的证券公司,只得从事定向资产管理业务

D.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,与客户签订资产管理合同,按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作

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匿名网友[38.***.***.137]选择了 C
1天前
匿名网友[153.***.***.104]选择了 A
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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更多“下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法,错误的是()。A.遵守法律、行政法规和中国证监会的”相关的问题
第1题
银行间债券市场债券买断式回购的期限由交易双方确定,但最长不得超过()天。

A.30

B.61

C.91

D.182

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第2题
投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管,这一过程称为()。

A.双重托管

B.转托管

C.复合托管

D.指定托管

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第3题
下列关于净额清算的说法,不正确的有()

A.可以简化操作手续,提高清算效率

B.清算价款时,同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算

C.清算证券时,同一清算期内同种证券可以合并计算

D.清算证券时,同一清算期内不同种证券也能合并计算

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第4题
在回购交易中,如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量,将按()的规定予以处罚。

A.保证金不足

B.透支

C.卖空国债

D.信用交易

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第5题
证券营业部日常管理的主要内容是()。

A.从业人员的日常管理

B.经纪业务的运作管理

C.内部监管的控制管理

D.客户开发的维护管理

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第6题
《证券公司风险控制指标管理办法》中的权益类证券包括()。

A.股票

B.股票基金

C.债券

D.债券基金

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第7题
集合资产管理计划说明书应在显著位置载明的重要提示包括()。

A.“本说明书依据《证券公司证券资产管理业务试行办法》及其他有关规定制作,管理人保证本说明书的内容真实、准确、完整,不存在任何虚假内容和误导性陈述。”

B.“委托人保证委托资产的来源及用途合法,并已阅知本说明书和集合资产管理合同全文,了解相关权利、义务和风险,自行承担投资风险。”

C.“管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产,但不保证集合计划一定盈利,也不保证最低收益。本说明书对集合计划未来的收益预测仅供委托人参考,不构成管理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。”

D.“中国证监会对本集合计划出具了无异议函(或批准文件)(名称和文号),但中国证监会对本集合计划作出的任何决定,均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明参与本集合计划没有风险。”

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第8题
在集合资产管理计划说明书中,集合计划的资产估值注意包括()。

A.资产总值

B.估值对象

C.估值日

D.估值程序

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第9题
国外发达证券市场普遍采取的风险防范制度有()。

A.风险准备金制度

B.坏账准备金制度

C.交易费用收取制度

D.自律管理准备金制度

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第10题
一般情况下,对于通过证券交易所达成的交易采取净额清算方式。()
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