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提问人：网友deewish 发布时间：2022-01-06

[多选题]

期货公司或者其分支机构有下列()情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。[2012年9月真题]

A.成立后无正当理由超过3个月未开始营业

B.营业执照被公司登记机关依法注销

C.主动提出注销申请

D.被国务院期货监督管理机构行政处罚两次以上

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第1题

期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

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第2题

期货公司或耆其分支机构有下列()情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。[2009年9月真题]

A. 成立后无正当理由超过3个月未开始营业

B. 主动提出注销申请

C. 营业执照被公司登记机关依法注销

D. 被国务院期货监督管理机构行政处罚两次以上

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第3题

期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由()。[2010年6月真题]

A．期货交易所与期货公司共同承担

B．期货公司承担

C．期货交易所承担

D．期货交易所承担主要责任

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第4题

客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券充抵保证金，第二天，有价证券未能如期交付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议。 [2012年9月真题] 根据上述事实，请回答以下问题。

根据相关法律规定，可以充抵期货保证金的有价证券是()。

A．国债

B．经期货交易所认定的标准仓单

C．股票

D．公司债券

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第5题

《期货交易管理条例》除了规范期货交易行为和维护期货市场秩序、防范风险等内容外，也明确规定要加快期货市场对外开放步伐。()[2010年9月真题]

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第6题

股指期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立股指期货交易编码时，保证金账户()不低于人民币50万元。[2013年3月真题]

A．可用资金余额

B．持仓盈利

C．股东权益

D．风险度

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第7题

按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司不得为综合评估得分在()分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。[2010年6月真题]

A．75

B．70

C．80

D．90

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第8题

按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司在开户环节应当完成的工作有()。[2010年9月真题]

A．向投资者全面客观介绍股指期货法规、业务规则和产品特征

B．向投资者充分揭示股指期货风险

C．测试投资者的股指期货基础知识

D．审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

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第9题

根据《刑法》规定，下列哪些机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对直接责任人员判处刑罚？()[2012年9月真题]

A．保险公司

B．商业银行

C．期货公司

D．期货交易所

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第10题

按照股指期货投资者适当性制度的要求，投资者提供的银行存款证明应当为加盖境内外银行业务章的本外币定、活期存款证明。()[2012年5月真题]

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