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提问人：网友abc314123
发布时间：2022-01-07
[主观题]
金融资产首次出售给公众时形成的交易市场是（）。A.证券发行市场B.证券次级市场
金融资产首次出售给公众时形成的交易市场是（）。
A.证券发行市场
B.证券次级市场
C.现货市场
D.第三市场
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第5题
对基金宣传材料登载该基金过往业绩的叙述错误的是（）。
A.对基金合同生效不足6个月的，不得登载该基金的过往业绩
B.基金合同生效6个月以上，但不满1年的，应当登载从合同生效之日起计算的业绩
C.基金合同生效1年以上，但不满10年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，合同生效在下半年的，还应登记当年上半年度的业绩
D.基金合同生效在10年以上的，应当登记自合同生效以来所有会计年度的业绩
第6题
下列关于商业银行开展个人理财业务的基本条件的表述中，错误的是（）。
A.具有相应的风险管理体系和内部控制制度
B.有具备开展相关业务工作经验和知识的高管人员、从业人员
C.具备有效的市场风险识别、计量、监测和控制体系
D.信誉良好，近一年内未发生损害客户利益的重大事件
第9题
银行在管理客户资产时，（）。
A.应与银行资产一同管理以提高收益
B.应将银行资产与客户资产分开管理
C.可以交由第三方托管或本银行其他部门管理的，可由本银行其他部门管理
D.应与银行资产一同管理以降低资产的风险
