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提问人:网友gaoguoqi 发布时间:2022-01-06
[主观题]

以下四个主体的行为未违反《证券法》相关规定的是哪个?A.甲某是华泰证券公司的从业人员,其以化名王

以下四个主体的行为未违反《证券法》相关规定的是哪个?

A.甲某是华泰证券公司的从业人员,其以化名王某在另一家证券么司营业部申请开户登记,进行个人股票买卖活动

B.会计师事务所的注册会计师乙某参与了华兴公司发行股票的会计审计工作,认为该公司的股票有利可图,遂以自己的名义在该股票承销期内买人1万股

C.上市公司董事丙某将其持有的该公司的股票在买人后的第3个月卖出,但其所得收益全部交给公司

D.丁某意外闯入沃尔上市公司的内部网站,知道该公司近期将进行重大的增资计划,丁某并不是该公司内幕信息的知情人,其未将这个情况告诉任何人,自己也没有买卖该公司任何股票

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第1题
以下四个主体的行为未违反《证券法》相关规定的是哪个?A.甲某是华泰证券公司的从业人员,其以化名王

以下四个主体的行为未违反《证券法》相关规定的是哪个?

A.甲某是华泰证券公司的从业人员,其以化名王某在另一家证券公司营业部申请开户登记,进行个人股票买卖活动

B.会计师事务所的注册会计师乙某参与了华兴公司发行股票的会计审计工作,认为该公司的股票有利可图,遂以自己的名义在该股票承销期内买人1万股

C.上市公司董事丙某将其持有的该公司的股票在买入后的第3个月卖出,但其所得收益全部交给公司

D.丁某意外闯人沃尔上市公司的内部网站,知道该公司近期将进行重大的增资计划,丁某并不是该公司内幕信息的知情人,其未将这个情况告诉任何人,自己也没有买卖该公司任何股票

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第2题
根据《关于对会计领域违法失信相关责任主体实施联合惩戒的合作备忘录》,联合惩戒对象主要指在会计工作中(),经财政部门及相关部门依法认定的存在严重违法失信行为的会计人员。

A.违反《会计法》《公司法》《证券法》

B.诚实守信

C.违反其他法律、法规、规章和规范性文件

D.违背诚实信用原则

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第3题
联合惩戒对象为在会计工作中违反(),违背诚实信用原则,经财政部门及相关部门依法认定的存在严重违法失信行为的会计人员。

A、《会计法》

B、《公司法》

C、《证券法》

D、其他法律法规、规章和规范性文件

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第4题
票据登记查询主体进行登记查询票据信息时,不得有以下行为()。

A.未认真核实相关信息,致使登记信息与票据信息不符

B. 登记信息有误未及时更正

C. 未持有纸质商业汇票进行查询

D. 恶意套取他人票据信息

E. 其他违反相关法律制度的登记查询行为

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第5题
票据登记查询主体进行登记查询票据信息时,不得有以下行为()

A.未认真核实相关信息,致使登记信息与票据信息不符

B.登记信息有误未及时更正

C.未持有纸质商业汇票进行查询

D.恶意套取他人票据信息

E.其他违反相关法律制度的登记查询行为

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第6题
保险机构经营农业保险业务,违反本条例规定,有下列行为()之一的,由保险监督机构责令改正,处5万元以上30万元以下的罚款:情节严重的,可以限制其业务范围、责令停止接受新业务。

A.未按照规定将农业保险业务与其他保险业务分开管理,单独核算损益

B.利用开展农业保险业务为其他机构或个人牟取不正当利益

C.按照监管规定,收集农险承保理赔相关资料

D.未按照规定申请批农业保险条款、保险费率

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第7题
联合惩戒对象为在会计工作中违反《证券法》,违背诚实信用原则,经财政部门及相关部门依法认定的存在严重违法失信行为的会计人员。()
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第8题
会计师事务所违反《中华人民共和国证券法》的行为有()。

A.审计报告中存在重大遗漏

B.审计报告未采用标准格式

C.出具虚假审计报告

D.未按规定时间提交审计报告

E.审计报告中含有严重误导性内容

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第9题
以下哪项属于电价相关领域的反垄断合规管理工作()。

A.不违反国家电价政策实施购售电行为

B.不违反公平无歧视原则提供并网服务

C.不违反国内关于经营者集中申报的法律规定

D.不违反对用电用户供电服务的承诺

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第10题
下列说法,错误的是()A.出具财务顾问报告、估值报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员未履

下列说法,错误的是()

A.出具财务顾问报告、估值报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员未履行诚实守信、勤勉尽责义务,由中国证监会责令改正,并可以采取监管谈话、出具警示函、责令公开说明等监管措施

B.财务顾问及其财务顾问主办人或者其他责任人员所发表的专业意见存在虚假记载,相关部门可以依据《公司法》予以处罚

C.财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前,泄露该信息,中国证监会依据《证券法》予以处罚

D.中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为,依法进行调查,给予纪律处分

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