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提问人:网友ruankao4 发布时间:2022-01-06
[主观题]

下列关于证券市场法律、法规层次的表述中,错误的是()。A.现行证券市场法律主要包括《证券法》《证

下列关于证券市场法律、法规层次的表述中,错误的是()。

A.现行证券市场法律主要包括《证券法》《证券投资基金法》《公司法》及《刑法》

B.中国证券业协会制定的自律性规则属于证券市场法律、法规的第四个层次

C.共分为四个层次

D.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章

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更多“下列关于证券市场法律、法规层次的表述中,错误的是()。A.现行证券市场法律主要包括《证券法》《证”相关的问题
第1题
按照《证券市场基本法律法规》的要求,以下( )不属于证券公司治理的基本要求

A、建立健全组织架构、明确职责划分

B、不得侵犯客户的合法权益

C、有效管理内幕信息和未公开信息

D、建立完备的内部控制体系

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第2题
设立证券公司的主要股东,其净资产不低于人民币()亿元。

A.1

B.2

C.3

D.4

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第3题
流通国债的特征主要有()。

A.自由认购

B.自由转让

C.不记名

D.转让价格由供求决定

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第4题
中国证监会基金监管部的主要职责有()等。

A.草拟监管证券投资基金的规则、实施细则

B.审核证券投资基金、证券投资基金管理公司的设立,监管证券投资基金管理公司的业务活动

C.与有关部门共同审批证券投资基金托管机构的基金托管业务资格,并监管其基金托管业务

D.监管证券投资基金的销售和运作;合格境外机构投资者(QFII)的审批及监管,境外资产管理机构在华设立代表处的审批

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第5题
资金的融通一般有直接融资与间接融资两种,间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面()是间接融通的工具。

A.股票

B.定期存单

C.CDS

D.公司债券

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第6题
公司有下列()情形之一的,证券交易所有权终止其股票上市交易。

A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件,且在规定期限内仍达不到条件

B.不按规定公开其财务状况,或者对财务会计报告做虚假记载,且拒绝修正

C.公司最近5年连续亏损,并且在其后一个年度未能恢复盈利

D.公司解散或者宣告破产

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第7题
下面选项中,()会影响期权价格。

A.协定价格与市场价格

B.权利期间

C.利率

D.基础资产价格的波动性

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第8题
2005年10月,全国人大修订了(),并于2006年1月1日实施。

A.《物权法》

B.《反垄断法》

C.《公司法》

D.《证券法》

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第9题
基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用包括()。

A.认购费

B.信息披露费

C.申购费

D.基金转换费

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第10题
《证券公司监督管理条例》规定,未经中国证监会批准,任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托,持有或者管理证券公司的股权。 ()
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