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提问人:网友yuhuowuyan 发布时间:2022-01-06
[多选题]

根据《期货营业部管理规定(试行)》,下列关于期货营业部开户及合同管理的表述,错误的有()。[2012年9月真题]

A.营业部使用的期货经纪合同可以不连续编号

B.客户开户资料必须由营业部负责人进行复核并签字留痕

C.营业部签署的期货经纪合同应当一式四份

D.营业部将客户开户资料报送至期货公司总部后,无须再留有任何资料

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匿名网友[211.***.***.110]选择了 B
1天前
匿名网友[252.***.***.114]选择了 B
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
匿名网友[17.***.***.234]选择了 D
1天前
匿名网友[254.***.***.109]选择了 A
1天前
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第1题
根据《期货营业部管理规定(试行)》,期货营业部信息公示栏内的有关信息发生变化的,营业部应当于变化

根据《期货营业部管理规定(试行)》,期货营业部信息公示栏内的有关信息发生变化的,营业部应当于变化之日起()内对营业场所公示信息进行变更。[2012年9月真题]

A.10个工作日

B.1个月

C.5个工作日

D.3人工作日

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第2题
根据《期货营业部管理规定(试行)》,期货营业部负责人可以在本期货公司兼任的职务有()。

A.董事

B.副总经理

C.总经理

D.其他营业部负责人

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第3题
()是为有序开展期货公司资产管理业务试点工作,规范试点期间资产管理业务活动,保护投资者合法权
益,根据《期货交易管理条例》相关规定而制定的。

A.《期货公司期货投资咨询业务试行办法》

B.《期货公司资产管理业务试点办法》

C.《期货营业部管理规定(试行)》

D.《期货公司金融期货结算业务试行办法》

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第4题
期货营业部应当具备满足期货业务需要的办公.通讯.交易等设施,根据《期货营业部管理规定(试行)》,以下说法正确的有()。

A.营业部应当配备2条以上网络通讯线路

B.营业部应当配备2条以上具有录音功能的电话线路

C.营业部必须采取双路供电

D.营业部必须配备防火.外围隔离以及防盗设施

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第5题
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,下列说法正确的是()。

A.该期货公司的净资本低于客户权益总额的6%,不符合风险监管指标标准

B. 该期货公司净资本按营业部数量平均折算额低于500万元,不符合风险监管指标标准

C. 该期货公司净资本与净资产的比例高于40%,符合风险监管指标标准

D. 该期货公司的净资本不符合从事全面结算业务的标准,但符合从事交易结算业务的标准

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第6题
根据下列条件,回答下列各题。 某期货公司共有15家营业部,现有净资产人民币8700万元,资产调整值为人民币230万元,负债调整值为人民币380万元,有三家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额为人民币l800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问: {TS}根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,该期货公司的净资本是人民币()。

A.8470万元

B. 6290万元

C. 7050万元

D. 8090万元

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第7题
根据《期货营业部管理规定(试行)》,以下关于营业部负责人拟离职的表述正确的是()。

A.营业部负责人拟自行离职的,应当在离职前10天向期货公司提出申请

B.代为履职的公司经理人员应当实地履行职责,履职期间暂停管理公司的其他事务

C.营业部负责人拟离岗10个工作日以上的,期货公司或当时制定期货公司应当临时指定期货公司经理层人员代为履职

D.拟离职营业部负责人在完成营业部负责人变更手续前离职的,期货公司应当指定1名符合营业部负责人任职条件的人员代为履职

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第8题
《期货营业部管理规定(试行)》的施行时问是()。

《期货营业部管理规定(试行)》的施行时问是()。

A.2007年4月18日

B.2007年4月15日

C.2008年3月27日

D.2008年4月15日

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第9题
A证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有()具有期货从业人员资格的业务人员。

A.2名

B. 3名

C. 5名

D. 7名

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第10题
2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:A证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有()具有期货从业人员资格的业务人员

A.2名

B.3名

C.5名

D.7名

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