经纪人王墨尘被平台处以黑线终身禁入平台。则下列违规行为中王墨尘可能触犯的是()
A.泄露平台资源
B.侵占(客户)钱款
C.收取合作金融机构贿赂
D.伪造客户签字
- · 有2位网友选择 BC,占比25%
- · 有2位网友选择 AC,占比25%
- · 有1位网友选择 BD,占比12.5%
- · 有1位网友选择 ABC,占比12.5%
- · 有1位网友选择 AD,占比12.5%
- · 有1位网友选择 C,占比12.5%
A.泄露平台资源
B.侵占(客户)钱款
C.收取合作金融机构贿赂
D.伪造客户签字
A.店面经纪人扣分,按照12:1连带店长/商圈经理
B.黑线终身禁入平台
C.黑线及红线的违规行为永久追责
D.黄线、警告、轻微违规及不作为的追责期为1个顺延年
A.某甲作为证券公司负责人之一被证券市场禁入,在禁入期间其去投资期货;
B.某乙作为上市公司的主要负责人,涉及虚假财务报告,被终身市场禁入;
C.某丙因违反证券法律,正接收刑事案件审判,证监会决定公布对其市场禁入5年;
D.某丁原为会计师事务所从业会计师,因为违反执业准则被市场禁入3年,次年被上市公司聘用作为会计工作负责人。
A.被采取证券市场禁入措施的当事人有权要求举行昕证
B.构成犯罪的,应当采取终身市场禁入措施
C.涉嫌犯罪的,应当移送司法机关,由其决定是否采取证券市场根本禁入措施
D.采取证券市场禁入措施的前提是对有关人员依法进行了行政处罚
A.终身的证券市场禁入措施
B.1至5年的证券市场禁入措施
C.3至5年的证券市场禁入措施
D.5至10年的证券市场禁入措施
A.1至3年的证券市场禁入措施
B.3至5年的证券市场禁入措施
C.5至10年的证券市场禁入措施
D.终身的证券市场禁入措施
下列关于采取证券市场禁人措施的表述中,正确的是()。
A.被采取证券市场禁入措施的当事人有权要求举行听证
B.构成犯罪的,应当采取终身市场禁入措施
C.涉嫌犯罪的,应当移送司法机关,由其决定是否采取证券市场禁人措施
D.采取证券市场禁入措施的前提是对有关人员依法进行了行政处罚
A.被保险营销组织宣布在一定期限内为行业禁入者,禁入期限仍未届满的
B.被金融管理机构宣布在一定期限内为行业禁入者,禁入期限仍未届满的
C.被工商管理机构宣布在一定期限内为行业禁入者,禁入期限仍未届满的
D.被保险行业协会宣布在一定期限内为行业禁入者,禁入期限仍未届满的
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