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提问人:网友wsguojin 发布时间:2022-01-06
[多选题]

期货公司申请金融期货结算业务资格,应具有从事金融期货结算业务的详细计划,包括()。

A.部门设置

B.人员配置

C.岗位责任

D.风险管理制度

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第1题
依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,自然人投资者本人不必参加知识测试,可以由他人替代。()
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第2题
某期货公司成立于2009年6月,注册资本金为9000万元,甲公司出资460万元,为其第五大股东,2010年7月,甲公司因欠乙公司贷款,约定将其持有的出资抵交欠款,期货公司其他股东未持异议,抵债协议签订后的次日,乙公司以股东身份要求查询公司会计账簿,并要求公司向工商管理部门办理变更登记手续,下列关于乙公司的表述中,正确的是()。

A.乙公司持有的股权有表决权,但没有分红权

B.乙公司持有的股权有分红权,但没有表决权

C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权

D.乙公司与甲公司共同持有相应股权

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第3题
下列关于期货营业部供电设施的描述中,正确的是()。

A.营业部应当采取双路供电,或者在单路供电情况下,备用供电措施能够提供正常业务运行2小时的供电时间

B.营业部应当采取双路供电,或者在单路供电情况下,备用供电措施能够提供正常业务运行3小时的供电时间

C.营业部应当采取双路供电,或者在单路供电情况下,备用供电措施能够提供正常业务运行4小时的供电时间

D.营业部应当采取双路供电,或者在单路供电情况下,备用供电措施能够提供正常业务运行1小时的供电时间

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第4题
期货公司变更名称的,应当在()1E作日内向其住所地的中国证监会派出机构交书面报告。

A.2个

B.3个

C.5个

D.10个

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第5题
根据中国证监会关于期货营业部信息公示内容的规定,规定的信息发生变化的.营业部应当于变化之日起()工作日内对营业场所公示信息进行变更。

A.4个

B.5个

C.6个

D.7个

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第6题
张某是某期货公司的从业人员,其接受客户王某的委托进行某项期货交易,后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当()。

A.主动辞去该期货交易委托

B.以妻子的利益为主

C.以社会公共利益为主

D.确保王某的利益得到公平的对待

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第7题
根据《期货交易管理条例》的规定,因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾(),不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

A.3年

B.4年

C.5年

D.6年

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第8题
()人员应当在《金融期货自然人投资者适当性综合评估表》上签字或者盖章。

A.期货公司会员总部审核人

B.期货公司会员营业部负责人

C.期货公司会员开户复核人

D.投资者

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第9题
非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的,全面结算会员期货公司应当采取的措施不包括()。

A.及时向期货交易所报告

B.及时向中国证监会报告

C.及时向中国期货业协会报告

D.按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓

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第10题
客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定,并遵守实名制要求,包括()。

A.个人客户应当本人亲自办理开户手续,签署开户资料,不得委托代理人代为办理开户手续

B.单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件

C.期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致

D.在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息

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