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提问人：网友longzifeng 发布时间：2022-01-06
[多选题]

下列属于设立证券公司应具备的条件有()。

A.有合格的经营场所和业务设施

B.有符合《证券法》规定的注册资本

C.有完善的风险管理与内部控制制度

D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格

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匿名网友[152.***.***.184]选择了 C
1天前
匿名网友[199.***.***.116]选择了 D
1天前
匿名网友[187.***.***.136]选择了 D
1天前
匿名网友[162.***.***.8]选择了 A
1天前
匿名网友[186.***.***.208]选择了 B
1天前
匿名网友[228.***.***.237]选择了 B
1天前
匿名网友[145.***.***.70]选择了 D
1天前
匿名网友[140.***.***.7]选择了 C
1天前
匿名网友[119.***.***.38]选择了 A
1天前
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更多“下列属于设立证券公司应具备的条件有（)。A．有合格的经营场所和业务设施B．有符合《证”相关的问题
第1题
证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面申请报告及材料包括()。

A．中国证监会颁发的批准从事融资融券业务的经营证券业务许可证及其他有关批准文件

B．融资融券业务实施方案、内部管理制度的相关文件

C．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联系方式

D．证券交易所要求提交的其他材料

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第2题
集合资产管理计划的投资主办人员须具备5年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。 ()
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第3题
客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通账户并从事交易满3个月以上方符合证券公司选择客户的标准。 ()
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第4题
标的股票交易被实施特别处理的，交易所自该股票被实施特别处理次日起将其调整出标的证券范围。 ()
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第5题
目前，上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种只在大宗交易系统进行交易。 ()
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第6题
权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金()人民币。

A．100万元

B．200万元

C．500万元

D．1000万元

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第7题
下列关于基金的叙述，正确的是()

A．封闭式基金的总量是不固定的

B．封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样

C．开放式基金是在交易所进行交易的基金

D．开放式基金以市场价格交易

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第8题
中国银行间债券市场债券回购业务，中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的 ()

A．全国银行间债券市场的主管部门

B．办理债券的登记、托管与结算的机构

C．对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监督机构

D．全国银行间债券市场的监督部门

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第9题
下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有 ()

A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门股票账户和资金账户

B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

C．要求会员按季编制库存证券报表

D．每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况

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第10题
证券回购是中央银行进行公开市场业务操作的重要工具，中央银行通过证券回购可以有效地控制()，以加强宏观经济管理。

A．债券流通

B．股票流通

C．货币供应

D．货币流通

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