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提问人：网友qiaobingui
发布时间：2022-01-06
[主观题]
期货公司会员单位应当完善客户纠纷（)，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和
期货公司会员单位应当完善客户纠纷()，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。
A．调解机制
B．和解机制
C．处理机制
D．诉讼机制
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第5题
下列关于在同一期货公司内人员任职转任的情形，需要重新申请任职资格的是()。
A．在同一期货公司内，董事长改任监事会主席
B．在同一期货公司内，营业部负责人改任财务负责人
C．在同一期货公司内，副总经理改任营业部负责人
D．在同一期货公司内，副总经理改任总经理
第7题
中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年()向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。
A．第一季度
B．第二季度
C．第三季度
D．第四季度
第8题
在期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员任职资格的申请与核准中，存在着推荐人制度。下列关于推荐人的描述，正确的有()。
A．推荐人应当是任职2年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员
B．拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人
C．拟任人为境外人士的，推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员
D．推荐人每年最多只能推荐2人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格
第9题
中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的情形包括()。
A．拟任人死亡或者丧失行为能力
B．申请人撤回申请材料
C．申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查
D．申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查
