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提问人：网友Rockay_liu 发布时间：2022-01-06

[主观题]

集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每（)个月向客户提供一次集合资产管理

集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每()个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。

A.1

B.3

C.6

D.9

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第1题

合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资于()。

A.B股股票

B.在证券交易所挂牌交易的肢票

C.可转换债券发行

D.证券投资基金

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第2题

证券账户管理的内容包括()。

A.证券账户的开立

B.证券账户挂失补办

C.证券账户合并

D.非交易过户

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第3题

资产管理业务的经营风硷主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。 ()

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第4题

客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。 ()

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第5题

客户开立专用证券账户，或者将普通证券账户转换为专用证券账户，由客户自行向证券登记结算机构申请办理。 ()

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第6题

资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当履行的职责之一是安全运营集合资产管理计划资产。 ()

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第7题

权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按市场价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。 ()

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第8题

股份转让的成交信息包括()

A.买方代理主办券商

B.卖方代理主办券商

C.成交数量

D.证券代码

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第9题

全国银行间债券市场买断式回购的风险控制措施包括()。

A.保证金制度

B.保证券制度

C.仓位限制

D.期限控制

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第10题

关于证券交易所质押式回购的申报要求，正确的说法有()。

A.上海证券交易所申报单位为手，1 000元标准券为1手

B.以每百元资金的到期年收益率进行报价

C.深圳证券交易所申报单位为张，1 0(10元标准券为1张）

D.深圳证券交易所申报数量为10张勇。其整数倍

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