从内容上来看,证券公司合规制度应包括以下哪几个部分的基本内容?()
A.合规管理的目标、理念、原则
B.合规管理的组织架构和职责
C.合规管理保障
D.合规报告及违规事项的报告、处理和责任追究
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- · 有1位网友选择 BD,占比12.5%
- · 有1位网友选择 AC,占比12.5%
- · 有1位网友选择 C,占比12.5%
A.合规管理的目标、理念、原则
B.合规管理的组织架构和职责
C.合规管理保障
D.合规报告及违规事项的报告、处理和责任追究
B、商业银行流动性供小于求,存在流动性盈余问题
C、商业银行流动性供大于求,存在流动性盈余问题
D、商业银行流动性供小于求,出现流动性赤字
此题为判断题(对,错)。
B、国家出资企业管理者经营业绩考核分为年度经营业绩考核和任期经营业绩考核,年度经营业绩考核以公历年为考核期,任期经营业绩考核以3年为考核期
C、未经履行出资人职责的机构同意,国有独资公司的董事长不得兼任经理;未经履行出资人职责的机构同意,国有独资公司的董事、高级管理人员不得在其他企业兼职
D、国有独资企业、国有独资公司、国有资本控股公司的董事、监事、高级管理人员违反规定,造成国有资产重大损失,被免职的,终身不得担任国有独资企业、国有独资公司、国有资本控股公司的董事、监事、高级管理人员
B、15.38
C、22.22
D、23.08
此题为判断题(对,错)。
B、以税收为目的的评估
C、以保险为目的的评估
D、以管理为目的的评估
A、乙银行可以直接主张所得价款的优先受偿权
B、乙银行不可以主张拍卖所得价款的优先受偿权
C、在依法缴纳相当于应缴纳的建设用地使用权出让金的款项后,乙可以主张剩余价款的优先受偿权
D、由于是无偿划拨的建设用地使用权,不能进行抵押,所以乙银行的抵押权没有设立
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