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提问人：网友tangmanyun 发布时间：2022-01-07
证券期货业机构应确保客户风险评估工作流程具有（)或可追溯性。A.可稽核性B.正确性C.可行性D.完
[单选题]

证券期货业机构应确保客户风险评估工作流程具有()或可追溯性。

A.可稽核性

B.正确性

C.可行性

D.完整性

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更多“证券期货业机构应确保客户风险评估工作流程具有（)或可追溯性。A.可稽核性B.正确性C.可行性D.完”相关的问题
第1题
根据《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》，资产评估机构申请证券评估资格，应当符合的条件是（）。

A. 具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人

B. 净资产不少于200万元

C. 资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满1年

D. 最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，并且每年不少于500万元

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第2题
控制环境是反洗钱内控框架体系中不可缺少的要素之一,具体来讲主要包括哪些?A.员工的专业能力B.
控制环境是反洗钱内控框架体系中不可缺少的要素之一，具体来讲主要包括哪些?

A.员工的专业能力

B.员工的职业操守

C.员工的诚信程度

D.领导层对内控重要的认识和态度

E.领导层对管理内控制度采取的措施

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第3题
建立反洗钱内部控制机制的基本原则有哪些?A.全面性原则B.审慎性原则C.有效性原则D.相对独立性
建立反洗钱内部控制机制的基本原则有哪些?

A.全面性原则

B.审慎性原则

C.有效性原则

D.相对独立性原则

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第4题
金融机构发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产，应当立即采取冻结措施。()

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第5题
客户洗钱风险等级分类的原则不包括()。A.全面性B.间歇性C.持续性D.保密性
客户洗钱风险等级分类的原则不包括()。

A.全面性

B.间歇性

C.持续性

D.保密性

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第6题
我国《刑法》第一百九十一条规定的“洗钱罪”的主刑的最高法定刑是:A.十年有期徒刑B.七年有期徒刑C.
我国《刑法》第一百九十一条规定的“洗钱罪”的主刑的最高法定刑是：

A.十年有期徒刑

B.七年有期徒刑

C.五年有期徒刑

D.十五年有期徒刑

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第7题
对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或者控制的资产采取冻结措施,但该资产在采取冻结措施时无法分割或者确定份额的,金融机构应当首先向公安机关报告,并依据公安机关反馈意见采取相应措施。()

此题为判断题(对，错)。

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第8题
下列关于洗钱的危害性的说法中,错误的是()A.洗钱助长更严重和更大规模的犯罪活动B.洗钱严重危
下列关于洗钱的危害性的说法中，错误的是()

A.洗钱助长更严重和更大规模的犯罪活动

B.洗钱严重危害经济的健康发展

C.洗钱助长和滋生腐败

D.资助恐怖活动犯罪的资金都是清洗过的上游犯罪所得

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第9题
《反洗钱法》中专门规定了“反洗钱调查”一章，明确了中国人民银行或者其省一级分支机构有权向金融机构调查核实可疑交易活动，从而使人民银行的反洗钱调查权有了明确的法律依据。

此题为判断题(对，错)。

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