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提问人:网友hantuotuo 发布时间:2022-01-07
[多选题]

证券公司以()等身份参与交易市场活动。

A.自营商

B.做市商

C.经纪商

D.交易商

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第1题
证券公司以()等身份参与交易市场活动。

A.自营商

B. 做市商

C. 经纪商

D. 交易商

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第2题
参与场外交易市场的证券商主要是自营商。()

参与场外交易市场的证券商主要是自营商。()

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第3题
参与场外交易市场的证券商主要是_______。

A.佣金经纪商

B.场外经纪商

C.自营商

D.场内经纪商

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第4题
下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中,正确的有()。

A.证券公司及其业务人员应勤勉尽责,严格遵守执业规范和执业道德,按规定和约定履行义务

B.证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度,向投资者充分揭示风险,不得侵害投资者合法权益

C.中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理

D.中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理

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第5题
以下不是场外交易市场特征的是()。 A.由各个独立的证券公司分别组织交易活动B.交易活动呈

以下不是场外交易市场特征的是()。

A.由各个独立的证券公司分别组织交易活动

B.交易活动呈现非集中性

C.证券公司作为组织者,不参与证券买卖

D.采取投资者委托买卖的方式进行交易

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第6题
投资银行以()身份来帮助构建证券发行市场。A.经纪商B.自营商C.做市商D.承销商

投资银行以()身份来帮助构建证券发行市场。

A.经纪商

B.自营商

C.做市商

D.承销商

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第7题
没有证券交易所会员资格,不能进入交易所,只能在场外交易市场进行交易的证券商,是场外做市商的是_______。

A.交易所自营商

B.零股自营商

C.场外自营商

D.以上均不正确

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第8题
我国《证券公司监督管理条例》规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为()

我国《证券公司监督管理条例》规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为()代理其进行客户招揽、客户服务等活动。

A.证券交易商

B.证券自营商

C.证券经纪人

D.证券做市商

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第9题
证券经营机构按业务范围划分,可分()。 A、证券承销商、证券经纪商和证券自营商等 B、证券专营机

证券经营机构按业务范围划分,可分()。

A、证券承销商、证券经纪商和证券自营商等

B、证券专营机构与证券兼营机构

C、证券公司和可经营证券业务的信托投资公司

D、证券公司与证券商

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第10题
非参与观察是观察者不参与被观察者活动,不干预其发展变化,以局外人身份从外部观察记录。
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