某证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限

A．备付金

B．保证金

C．结算头寸

D．保证金和结算头寸

A．最根本的就是增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失

B．要建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循

C．严格操作规程、提高员工素质

D．要加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作

A．违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动

B．向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断

C．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

D．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

A．口头报价

B．书面报价

C．电脑报价

D．间接报价

A．竞价方式

B．询价方式

C．议价方式

D．招标方式

A．回购交易中，债券持有者是融券方

B．债券回购交易完全独立于债券现货交易

C．从性质上看，回购交易属于资本市场

D．债券回购交易由现货交易派生

A．客户死亡

B．客户丧失民事行为能力

C．客户被人民法院宣告进入破产程序或解散

D．证券公司被人民法院宣告进入破产程序或解散

A．第三市场

B．第四市场

C．店头市场

D．柜台市场

A．证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产

B．证券公司不可以委托其他金融机构推广自己的集合资产管理计划

C．一般情况下，参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额

D．集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购

A．中国结算公司上海分公司贯彻了“银货对付”，深圳分公司不使用该

B．中国结算公司上海分公司实行“待交收”制度

C．在上海证券市场，行权交收期为T日日终

D．在深圳证券市场，行权交收期为T+1日日终