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提问人:网友154336271 发布时间:2022-08-26
[判断题]

实名制单位用户:以单位客户名称,证件为企业组织机构代码、营业执照(工商执照)、事业单位法人证书、社会团体法人登记证书的客户,10000号无法办理业务,请引导用户至营业厅办理。如用户已在营业厅设置服务密码,可通过一键受理办理相关业务()

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第1题
为客户办理预留银行印鉴交易,需注意客户提供的单位开户证件必须包含()

A.申请开户日期

B.账户名称

C.单位组织架构

D.法人/单位负责人

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第2题
集团单位的证件地址等基本信息必须实名且校验标识为“校验通过”()

A.单位证件号码

B.集团单位名称

C.单位证件名称

D.单位证件类型

E.集团号码

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第3题
客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定,并遵守实名制要求,包括()。

A.个人客户应当本人亲自办理开户手续,签署开户资料,不得委托代理人代为办理开户手续

B.单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件

C.期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致

D.在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息

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第4题
单位客户下列信息变更后,应向开户行办理变更手续()。

A.单位客户的名称

B. 单位客户的法定代表人或主要负责人

C. 地址、邮编或电话

D. 注册资金等信息

E. 证件种类和号码

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第5题
对于政企单位客户,营业员应全量对客户名称、客户证件类型、证件号码、证件地址、经办人信息等进行客户合规性验证后办理业务()
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第6题
单位等基本信息必须实名且校验标识为“校验通过”()

A.证件类型

B.证件号码

C.证件名称

D.证件地址

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第7题
客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定,并遵守实名制要求包括()。

A.个人客户应当本人亲自办理开户手续,签署开户资料,不得委托代理人代为办理开户手续

B.单位客户应当…具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件

C.期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致

D.在期货经纪合同及其他开户资料巾真实、完整、准确地填写客户资料信息

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第8题
在期货市场客户开户管理中,对于特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则,确保()对应关系准确。

A.客户姓名或者名称

B.特殊单位客户

C.分户管理资产

D.期货结算账户

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第9题
《委托银行(金融机构)划缴税费三方协议书》中“纳税人(缴费人)名称”或“缴税(费)专用账户名称”为单位时,单位客户前来办理人为该单位的支付联系人时,仅需核实办理人身份证件即可,无须留存证件复印件。()
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第10题
企业客户唯一性的判断标准为()

A.企业客户曾在我行开户

B. “客户名称”、“证件类型”、“证件号码”三者是否一致

C. 企业客户名称是否能在系统中查到

D. 企业客户在我行存在关联企业

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第11题
一个单位可有一个客户基本信息,单位决定单位客户编号是否相同。()

A.代码类型、单位代码及客户名称

B. 单位地址、单位代码及客户名称

C. 代码类型、单位代码及客户名称

D. 代码类型、单位代码及单位账号

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