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提问人:网友154336271 发布时间:2022-08-12
[单选题]

关于基金适用性的规范目的,以下表述错误的是()

A.根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品

B.禁止公募基金投资人购买风险等级高于其风险承受能力的产品

C.把合适的产品卖给合适的基金投资人

D.降低因销售过程中产品搭配而导致的基金投资人投诉风险

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匿名网友[230.***.***.124]选择了 D
1天前
匿名网友[201.***.***.119]选择了 C
1天前
匿名网友[68.***.***.94]选择了 C
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匿名网友[178.***.***.47]选择了 C
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匿名网友[59.***.***.132]选择了 A
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匿名网友[164.***.***.18]选择了 C
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匿名网友[175.***.***.56]选择了 A
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匿名网友[49.***.***.4]选择了 B
1天前
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更多“关于基金适用性的规范目的,以下表述错误的是()”相关的问题
第1题
对基金销售行为的规范包括基金适用性方面的内容。()A.正确B.错误

对基金销售行为的规范包括基金适用性方面的内容。()

A.正确

B.错误

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第2题
关于基金销售适用性的全面性原则,以下表述错误的是()

A.基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分

B.基金销售机构应当对基金管理人、基金产品和基金投资人进行了解并做出评价

C.基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿到基金销售的各个业务环节

D.基金销售机构应当向基金投资人推荐全面丰富的产品和服务

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第3题
关于基金业协会的作用,以下表述错误的是()。

A.促进同业交流

B.对违法违规行为进行行政处罚

C.促进行业规范发展

D.提高从业人员素质

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第4题
关于基金从业协会的作用,以下表述错误的是()。

A.提高从业人员素质

B.促进行业规范发展

C.促进同业交流

D.对违法违规行为进行行政处罚

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第5题
关于基金销售适用性的实施保障,以下表述正确的是()。I、基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序Ⅱ、基金销售机构应当制定基金产品和投资人风险承受能力匹配的方法III、在销售业务信息管理平台中建设并维护与基金销售适用性相关的功能模块Ⅳ、基金销售分支机构应在总部的指导和管理下实施与基金销售适用性相关的制度和程序

A.I、II、III、Ⅳ

B.II、III、Ⅳ

C.I、II、III

D.I、II、Ⅳ

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第6题
以下关于基金销售适用性的实施保障表述错误的是()。

A.基金销售机构应当制定基金产品和基金投资人匹配的方法,在销售过程中由销售业务信息管理平台完成基金产品风险和基金投资人风险承受能力的匹配检验

B.中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时,有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查

C.基金业协会有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理

D.基金销售机构可以违背基金投资人意愿向基金投资人销售与基金投资人风险承受能力不匹配的产品

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第7题
下列关于基金销售适用性实施保障的说法错误的是()。A.基金销售机构总部应当负责制定与基金销售

下列关于基金销售适用性实施保障的说法错误的是()。

A.基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序

B.基金销售机构分支机构应当正确实施与基金销售适用性相关的制度和程序

C.基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况被定义为风险不匹配

D.中国证监会对基金销售适用性的执行情况进行自律管理

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第8题
对基金销售行为的规范包括基金适用性方面的内容。()

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第9题
根据《证券投资基金销售适用性指导意见》对审慎调查的规范,审慎调查是指基金管理人对代销机构的审
慎调查。()

A.正确

B.错误

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第10题
关于守法合规职业道德的要求,以下表述错误的是()。A.基金从业人员应当配合基金监管机构的监管B.当

关于守法合规职业道德的要求,以下表述错误的是()。

A.基金从业人员应当配合基金监管机构的监管

B.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容

C.不负有监管职责的基金从业人员,也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求

D.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范

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