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提问人：网友wuming_56 发布时间：2022-01-06

[多选题]

下列说法正确的有()。

A.中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚

B.取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查

C.期货公司违反投资者适当性制度要求的，中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施，而中国金融期货交易所、中国期货业协会应对其进行处分

D.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》条例由中国证监会负责解释

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ABCD

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更多“下列说法正确的有（)。A．中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常”相关的问题

第1题

下列有关公司制期货交易所监事会的说法正确的有（）。

A.每届任期3年

B. 监事会成员不得少于2人

C. 监事会设主席1人，副主席若干人

D. 监事会会议结束之日起10日内，监事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会

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第2题

关于保荐机构的保荐业务，下列说法正确的有()。

A.证券公司从事保荐业务，必须向中国证监会申请保荐业务资格

B.保荐机构的具体保荐业务应当由取得保荐代表人资格的人负责

C.保荐机构及保荐代表人的职责在于负责推荐发行人证券发行上市

D.保荐代表人应当维护发行人的合法权益

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第3题

下列说法正确的有（）。Ⅰ．发行人申请首次公开发行股票满足持续经营时限、连续盈利、净资产及股本总

下列说法正确的有（）。

Ⅰ．发行人申请首次公开发行股票满足持续经营时限、连续盈利、净资产及股本总额的有关规定

Ⅱ．保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见

Ⅲ．招股说明书的有效期为5个月

Ⅳ．发行人可在公司网站刊登招股说明书，且可以早于在中国证监会网站披露的时间

A.ⅡⅢ

B.ⅠⅡ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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第4题

下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务说法正确的有（)。①证券

下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务说法正确的有()。①证券评级机构与评级对象存在利害关系的，不得委托开展证券评级业务②从事证券评级业务的业务部门应当与其他部门联合评级③应当建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、证券评级业务信息保密制度及证券评级业务档案管理制度等④建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能，建立健全“防火墙”制度

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

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第5题

某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议，王某对此不服。对此，下列说法正确的有（）。

A.公司董事会应该提前通知本人

B.公司董事会不需要提前通知本人，可以随时免除王某职务

C.公司董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人名单书面报告中国证监会

D.王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况

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第6题

关于招股说明书和招股说明书摘要，下列说法正确的是（）。

A.招股说明书是发行人向中国证监会申请公开发行申报材料的必备部分

B.对招股说明书记载的重要信息、数据及其他对于保荐业务、投资决策有重大影响的内容应进行验证

C.招股说明书摘要应在不少于2家的全国性报刊上及发行人选择的其他报刊上刊登

D.招股说明书摘要必须忠实于招股说明书全文

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第7题

下列关于定向资产管理业务客户准入及委托标准说法正确的有（）。

A.证券公司开展定向资产管理业务，接受单一客户委托资产净值的最低限额应当符合中国证监会的规定

B.证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户

C.定向资产管理业务客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织

D.证券公司可以在规定的最高限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值最低标准

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第8题

某外国投资者拟对上市公司进行战略投资，下列说法正确的有（)。 Ⅰ 3年内不转让取得的上市公司A股股

某外国投资者拟对上市公司进行战略投资，下列说法正确的有()。

Ⅰ 3年内不转让取得的上市公司A股股份

Ⅱ 其境外实有资产总额为1亿美元，其母公司管理的境外实有资产总额为4亿美元

Ⅲ 通过上市公司定向发行方式进行战略投资的，在取得商务部就其对上市公司进行战略投资的原则批复函后，由战略投资者向中国证监会报送定向发行申请文件，中国证监会依法予以核准

Ⅳ 通过协议转让方式进行战略投资的，在取得商务部就其对上市公司进行战略投资的批准后，由战略投资者向中国证监会报送上市公司收购报告书及相关文件，经中国证监会审核无异议后向证券交易所办理股份转让确认手续、向证券登记结算机构申请办理登记过户手续

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第9题

关于招股说明书和招股说明书摘要，下列说法正确的有（）。

A.招股说明书是发行人向中国证监会申请公开发行申报材料的必备部分

B. 对招股说明书中记载的重要信息、数据以及其他对保荐业务、投资决策有重大影响的内容进行验证

C. 招股说明书摘要应在不少于2家全国性报刊上及发行人选择的其他报刊上刊登

D. 招股说明书摘要内容必须忠实于招股说明书全文

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第10题

按照中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，下列说法正确的有 ()。

A.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%

B.持有一种收益类证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过10%

C.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%

D.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

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第11题

关于证券自营业务的规模及比例控制，下列说法正确的有()。

A.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％

B.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的50％

C.持有一种权益类证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

D.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500％

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