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提问人:网友vertlily 发布时间:2022-01-06
[主观题]

关于保荐机构从事保荐业务,下列说法正确的有()。 Ⅰ 同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐可由不

关于保荐机构从事保荐业务,下列说法正确的有()。

Ⅰ 同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐可由不同的保荐机构承担

Ⅱ 证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家

Ⅲ 证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但该证券发行的主承销商只能由该保荐机构担任,不得由参与联合保荐的其他保荐机构担任

Ⅳ 保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%,或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构

Ⅴ 需要保荐机构保荐的业务中,发行证券的主承销商一定要具备保荐资格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第1题
关于保荐机构的保荐业务,下列说法正确的有()。

A.证券公司从事保荐业务,必须向中国证监会申请保荐业务资格

B.保荐机构的具体保荐业务应当由取得保荐代表人资格的人负责

C.保荐机构及保荐代表人的职责在于负责推荐发行人证券发行上市

D.保荐代表人应当维护发行人的合法权益

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第2题
下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中,错误的是()。A.保荐机构履行保荐职责,应当指定依照

下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中,错误的是()。

A.保荐机构履行保荐职责,应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作

B.未经中国证监会核准,任何机构和个人不得从事保荐业务

C.保荐代表人应当遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人职业声誉,保持应有的职业谨慎,保持和提高专业胜任能力

D.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取利益

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第3题
下列关于证券发行上市保荐业务工作底稿目录说法正确的是()。

A.目录包括三个部分

B.第一部分是保荐机构尽职调查文件

C.第二部分是保荐机构从事保荐业务的记录

D.第三部分是申请文件及其他文件

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第4题
下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法,错误的是()。 A.保荐机构履行保荐职责,应当指定依照规

下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法,错误的是()。

A.保荐机构履行保荐职责,应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作

B.未经中国证监会核准,任何机构和个人不得从事保荐业务

C.保荐代表人应当遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人职业声誉,保持应有的职业谨慎,保持和提高专业胜任能力

D.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益

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第5题
关于保荐业务工作底稿,下列说法正确的是()。

A.工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据

B.工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券发行上市、持续督导发行人履行相关义务所开展的主要工作

C.工作底稿的保留范围应当以《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的规定为依据

D.保荐机构出具发行保荐书、发行保荐工作报告、上市保荐书、发表专项保荐意见以及验证招股说明书,应当以工作底稿为基础

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第6题
关于保荐机构的保荐业务,下列说法不正确的是()。

A.证券公司从事保荐业务,必须向中国证监会申请保荐业务资格

B.保荐机构的具体保荐业务应当由取得保荐代表人资格的人负责

C.保荐机构及保荐代表人的职责在于负责推荐发行人证券发行上市

D.保荐代表人应当维护发行人的合法权益

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第7题
关于保荐业务工作底稿,下列说法正确的有()。

A.工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据

B.工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券发行上市、持续督导发行人履行相关义务所开展的主要工作

C.工作底稿的保留范围应当以《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的规定为依据

D.保荐机构出具发行保荐书、发行保荐工作报告、上市保荐书、发表专项保荐意见以及验证招股说明书,应当以工作底稿为基础

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第8题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件,说
法正确的有()。

Ⅰ 实收资本应不低于人民币1亿元

Ⅱ 净资本应不低于人民币5000万元

Ⅲ 应具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人

Ⅳ 符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人

Ⅴ 最近3年从事保荐相关业务的人员应不少于25人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第9题
下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中,正确的有()。Ⅰ.证券公司经

下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中,正确的有()。Ⅰ.证券公司经核准可以从事证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务;Ⅱ.投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经国务院证券监督管理机构批准;Ⅲ.根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理;Ⅳ.证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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